16.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，凈資產(chǎn)不低于()萬(wàn)元。

　　A.100

　　B.500

　　C.1000

　　D.3000

　　【答案】B

　　【解析】會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為：凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元。

　　17.在客戶(hù)委托受理的驗(yàn)證環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀(jì)商主要對(duì)客戶(hù)提交的()進(jìn)行核實(shí)。

　　A.相關(guān)證件(如身份證件等)

　　B.委托單

　　C.賬戶(hù)上的資金

　　D.賬戶(hù)上的證券

　　【答案】A

　　【解析】委托受理包括驗(yàn)證與審單、查驗(yàn)資金及證券，其中，驗(yàn)證主要是對(duì)客戶(hù)委托時(shí)遞交的相關(guān)證件(如身份證券等)進(jìn)行核實(shí)。審單主要是檢查客戶(hù)填寫(xiě)的委托單。查驗(yàn)資金及證券即驗(yàn)證客戶(hù)的資金及證券。

　　18.對(duì)于銀行間債券市場(chǎng)，()是委托結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中央結(jié)算公司

　　C.國(guó)家外匯管理局

　　D.外匯結(jié)算中心

　　【答案】B

　　【解析中國(guó)人民銀行是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén)。中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督。中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱(chēng)中央結(jié)算公司)為中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　19.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收取的傭金由()代為扣收。

　　A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　B.資金存管銀行

　　C.商業(yè)銀行

　　D.中國(guó)人民銀行

　　【答案】B

　　【解析】傭金是指投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶(hù)提供證券代理買(mǎi)賣(mài)服務(wù)收取的費(fèi)用，由資金存管銀行代為扣收。

　　20.目前，我國(guó)的證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于()。

　�、�.股權(quán)投資

　�、�.銀行存款

　　Ⅲ.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債

　�、�.中央銀行債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】證券投資者保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金�；�金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。

　　21、關(guān)于現(xiàn)行我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式，下面說(shuō)法正確的是()。

　　A.憑證式國(guó)債和記賬式國(guó)債都采用承購(gòu)包銷(xiāo)方式

　　B.憑證式國(guó)債和記賬式國(guó)債都采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式

　　C.憑證式國(guó)債采用承購(gòu)包銷(xiāo)方式，記賬式國(guó)債采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式

　　D.憑證式國(guó)債采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式，記賬式國(guó)債采用承購(gòu)包銷(xiāo)方式

　　參考答案：C

　　參考解析：憑證式國(guó)債采用承購(gòu)包銷(xiāo)方式，記賬式國(guó)債采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式。

　　22、證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類(lèi)子公司均要求( )。

　�、倬邆渲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

　�、谧罱�六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定

　　③最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

　　④公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立子公司，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類(lèi)子公司要求的區(qū)別，①具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格僅是證券公司設(shè)立另類(lèi)子公司的要求。

　　23、基金類(lèi)投資者包括( )。

　�、僮C券投資基金

　　②社�；�金

　　③企業(yè)年金

　�、苌鐣�(huì)公益基金

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　參考答案：D

　　參考解析：基金類(lèi)投資者包括證券投資基金、社�；�金、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。

　　24、相較于無(wú)面額股票，以下屬于有面額股票所具有的特點(diǎn)是( )。

　　A.無(wú)法明確表示每一股所代表的股權(quán)比例

　　B.便于股票分割

　　C.發(fā)行價(jià)格靈活

　　D.有發(fā)行價(jià)格的最低界限

　　參考答案：D

　　參考解析：有面額股票的票面金額就是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限，便于股票分割和發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活是無(wú)面額股票的特點(diǎn)。

　　25、商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括( )。

　�、儋Y產(chǎn)業(yè)務(wù)

　　②負(fù)債業(yè)務(wù)

　�、壑薪闃I(yè)務(wù)

　�、鼙硗鈽I(yè)務(wù)

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　參考答案：C

　　參考解析：商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括負(fù)債業(yè)務(wù)、資產(chǎn)業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)

　　26、下列關(guān)于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)說(shuō)法正確的是( )。

　�、傺芯亢蛿M定證券期貨市場(chǎng)的方針政策、發(fā)展規(guī)劃

　　②監(jiān)管證券投資基金活動(dòng)

　�、郾O(jiān)管上市國(guó)債和企業(yè)間債券的交易活動(dòng)

　　④監(jiān)管境外企業(yè)直接或間接到境內(nèi)發(fā)行股票、上市

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　參考答案：A

　　參考解析：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)，④表述不準(zhǔn)確，應(yīng)為監(jiān)管境外機(jī)構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券機(jī)構(gòu)、從事證券業(yè)務(wù)。

　　27、2018年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值為100元的國(guó)債，上次付息日為2017年12月31日。則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的累計(jì)利息為()元。

　　A.1.05

　　B.1.38

　　C.1.51

　　D.2.00

　　參考答案：B

　　參考解析：累計(jì)天數(shù)(算頭不算尾)=31天(1月)+28天(2月)+4天(3月)=63天。累計(jì)利息=100×8%×63/365≈1.38(元)。

　　28、按照《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算公司應(yīng)該履行以下職能( )。

　�、僮C券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理

　�、谧C券的存管與過(guò)戶(hù)

　�、圩C券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

　�、苁馨l(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　⑤證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　　A.①②③④

　　B.①③④⑤

　　C.②③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　參考答案：D

　　參考解析：證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行以下職能： 1.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理2.證券的存管和過(guò)戶(hù) 3.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記 4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理5.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益 6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓(xùn)服務(wù)7.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　29、政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金可以用來(lái)( )。

　�、賲f(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)，彌補(bǔ)財(cái)政赤字

　　②興建大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目

　�、蹖�(shí)施某項(xiàng)特殊政策

　　④彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　參考答案：D

　　參考解析：以上選項(xiàng)均正確。政府發(fā)行債券所籌集的資金既可以用于協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補(bǔ)財(cái)政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目，也可以用于實(shí)施某種特殊的政策，在戰(zhàn)爭(zhēng)期間還可以用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的開(kāi)支。

　　30、下面關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的表述正確的有( )。

　�、僦袊�(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日

　�、诰哂歇�(dú)立法人地位、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司自愿組成

　　③是非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人，是證券業(yè)的自律組織

　�、懿扇�會(huì)員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　�、葜袊�(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　A.①②③④

　　B.②③④⑤

　　C.①③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　參考答案：C

　　參考解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日，是依據(jù)《人民共和國(guó)證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人。它的設(shè)立是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，以利于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。。

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