11、中央政府債券按資金用途分類，可分為()。

　　A. 本幣國債和外幣國債

　　B. 赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債

　　C. 短期國債、中期國債和長期國債

　　D. 貼現(xiàn)國債和附息國債

　　查看答案

　　參考答案：B

　　參考解析：按資金用途，可分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。

　　12、相較于無面額股票，以下屬于有面額股票所具有的特點(diǎn)是()。

　　A. 無法明確表示每一股所代表的股權(quán)比例

　　B. 便于股票分割

　　C. 發(fā)行價(jià)格靈活

　　D. 有發(fā)行價(jià)格的最低界限

　　查看答案

　　參考答案：D

　　參考解析：有面額股票的票面金額就是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限，便于股票分割和發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活是無面額股票的特點(diǎn)。

　　13、證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)是()。

　　A. 完善的證券市場體系

　　B. 證券市場良好的秩序

　　C. 準(zhǔn)確和全面的信息

　　D. 證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合理監(jiān)管

　　查看答案

　　參考答案：C

　　參考解析：準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

　　14、下列關(guān)于金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀，說法有誤的是()。

　　A. 金融衍生工具以場內(nèi)交易為主

　　B. 按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較，利率衍生品無論在場內(nèi)還是場外，均是名義金額最大的衍生品種類

　　C. 按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產(chǎn)品的名義金額比收益不對稱的期權(quán)類產(chǎn)品大得多

　　D. 近年來，由于場外利率類衍生品名義金額下降較多，場外衍生品整體呈下降趨勢，而場內(nèi)衍生品卻大幅增長

　　查看答案

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　A選項(xiàng)錯誤，金融衍生工具以場外交易為主。

　　金融衍生工具的發(fā)展現(xiàn)狀包括：

　　第一，金融衍生工具以場外交易為主。

　　第二，按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較，利率衍生品無論在場內(nèi)還是場外，均是名義金額最大的衍生品種類，其中，場外交易的利率互換占所有衍生品名義金額的半數(shù)以上，是最大的單個(gè)衍生品種類。

　　第三，按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產(chǎn)品比收益不對稱的期權(quán)類產(chǎn)品大得多。

　　第四，近年來，由于場外利率類衍生品名義金額下降較多，場外衍生品整體呈下降趨勢，而場內(nèi)衍生品卻大幅增長。

　　15、關(guān)于證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立與管理，表述錯誤的是()。

　　A. 投資者可以直接在證券登記結(jié)算公司開立結(jié)算賬戶

　　B. 投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易

　　C. 投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動情況

　　D. 通常由證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶

　　查看答案

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　A選項(xiàng)錯誤，證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開立結(jié)算賬戶。

　　投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動情況。通常由證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶。證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開立結(jié)算賬戶，結(jié)算賬戶專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。

　　16、直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過股東大會特別批準(zhǔn)的增資方式是()。

　　A. 向原股東配售股份

　　B. 向不特定對象公開募集股份

　　C. 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D. 非公開發(fā)行股票

　　查看答案

　　參考答案：D

　　參考解析：非公開發(fā)行股票，也稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。這種增資方式會直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過股東大會特別批準(zhǔn)。

　　17、反映一家公司的股權(quán)價(jià)值對其銷售收入的倍數(shù)的指標(biāo)是()。

　　A. 市凈率倍數(shù)

　　B. 市盈率倍數(shù)

　　C. 市銷率倍數(shù)

　　D. 企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤倍數(shù)

　　查看答案

　　參考答案：C

　　參考解析：市銷率(P/S)倍數(shù)反映了一家公司的股權(quán)價(jià)值對其銷售收入的倍數(shù)。市銷率倍數(shù)的計(jì)算公式為：市銷率倍數(shù)=每股市價(jià)/每股銷售收入

　　18、下面對證券交易所總經(jīng)理的表述錯誤的是()。

　　A. 證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年

　　B. 總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免

　　C. 副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定任免或聘任

　　D. 提議召開臨時(shí)監(jiān)事會

　　查看答案

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　提議召開臨時(shí)監(jiān)事會是監(jiān)事會的職能。

　　證券交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席專業(yè)技術(shù)管理人員每屆任期三年。

　　總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定任免或聘任。總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。

　　19、私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的()。

　　A. 50%

　　B. 30%

　　C. 20%

　　D. 10%

　　查看答案

　　參考答案：C

　　參考解析：私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%。

　　20、下列關(guān)于歐洲債券的說法中有誤的是()。

　　A. 指在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券

　　B. 由于這種發(fā)行方式最早出現(xiàn)在歐洲，故被稱為歐洲債券

　　C. 歐洲債券不可以在歐洲以外的國家發(fā)行

　　D. 大多數(shù)歐洲債券是以美元為面值發(fā)行的

　　查看答案

　　參考答案：C

　　參考解析：歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。由于以這種方式發(fā)行的債券最早出現(xiàn)在歐洲，故被稱為歐洲債券。歐洲債券可以在歐洲以外的國家發(fā)行，同時(shí)其發(fā)行面值也可以以歐元之外的其他貨幣來表示。事實(shí)上，大多數(shù)歐洲債券仍然是以美元為面值發(fā)行的。目前，歐洲債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。

　　21.財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券所采取的方式不包括()。

　　A 合并名稱

　　B 合并托管

　　C 合并發(fā)行

　　D 合并賬戶

　　查看答案

　　參考答案：D

　　參考解析：選項(xiàng) D 符合題意：財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券所采取的方式包括合并名稱、合并發(fā)行和合并托管，不包括合并賬戶。

　　22.根據(jù)股息率是否允許變動，優(yōu)先股票可以分為()。

　　A 股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票

　　B 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　C 參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

　　D 累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　　查看答案

　　參考答案：A

　　參考解析：選項(xiàng) A 正確：根據(jù)股息率是否允許變動，優(yōu)先股票可分為股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票;根據(jù)優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，是否在以后年度補(bǔ)發(fā)，可分為累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股;根據(jù)優(yōu)先股除了獲得固定的股息以外，是否能參與或部分參與本期剩余營利分配，可分為參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票;根據(jù)優(yōu)先股能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可分為可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。

　　23.金融期貨最先出現(xiàn)的產(chǎn)品，主要用于規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)的是()。

　　A 利率期貨

　　B 外匯期貨

　　C 股票期貨

　　D 股指期貨

　　查看答案

　　參考答案：B

　　參考解析：選項(xiàng) B 正確：外匯期貨又稱貨幣期貨，是以外匯為標(biāo)的的期貨合約，是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種，主要是為了規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)。

　　24.我國有關(guān)法律規(guī)定，在支付普通股票的紅利之前，公司應(yīng)()。

　　A 提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金

　　B 彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金

　　C 提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損

　　D 提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損

　　查看答案

　　參考答案：B

　　參考解析：選項(xiàng) B 正確：我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，分配順序應(yīng)為“彌補(bǔ)虧損→提取法定公積金→提取任意公積金”。

　　25.根據(jù)《全國銀行間市場債券交易規(guī)則》，發(fā)行人應(yīng)在兌付日()前將應(yīng)付本息劃至中央國債登記結(jié)算公司指定賬戶。

　　A 前一日

　　B 上午

　　C 前二日

　　D 下午

　　查看答案

　　參考答案：B

　　參考解析：選項(xiàng) B 正確：在債券本息對付過程中發(fā)行人不遲于兌付日上午將應(yīng)付本息劃至中央國債登記結(jié)算公司指定的銀行帳戶。

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