一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、　錯(cuò)選均不得分)

　　1.下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.放松金融管制的實(shí)際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界

　　B.放松金融管制對解放金融生產(chǎn)力和促進(jìn)金融業(yè)現(xiàn)代化起到了一定的積極作用

　　C.金融監(jiān)管不平衡和不完全扭曲了金融機(jī)構(gòu)之間的利益關(guān)系，降低了金融機(jī)構(gòu)的盈利能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　D.具有較充分獨(dú)立性的國際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職能是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟(jì)

　　2.遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)(　　)授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率。

　　A.中國人民銀行

　　B.國家開發(fā)銀行

　　C.交通銀行

　　D.建設(shè)銀行

　　3.對涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，處(　　)的罰款。

　　A.2萬元以上8萬元以下

　　B.3萬元以上8萬元以下

　　C.2萬元以上10萬元以下

　　D.3萬元以上10萬元以下

　　4.公司債券網(wǎng)下發(fā)行一般不超過(　　)個(gè)交易日。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

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　　5.若同時(shí)在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧情況是(　　)。

　　A.盈虧恰好抵消

　　B.盈大于虧

　　C.盈小于虧

　　D.盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進(jìn)行分析

　　6.關(guān)于股票價(jià)值的說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股票的票面價(jià)值又被稱為“面值”

　　B.如果以面值作為發(fā)行價(jià)，被稱為“平價(jià)發(fā)行”

　　C.股票賬面價(jià)值并不等于股票的市場價(jià)格

　　D.股票的票面價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

　　7.在中小企業(yè)板塊上市的股票，連續(xù)(　　)個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于(　　)萬股時(shí)，深圳證券交易所對其交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　A.90150

　　B.120150

　　C.90300

　　D.120300

　　8.證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　A.獨(dú)立性

　　B.客觀性

　　C.公正性

　　D.一致性

　　9.下列(　　)不屬于《證券法》對上市公司收購規(guī)定的內(nèi)容。

　　A.收購的方式

　　B.公開發(fā)行證券的條件和程序

　　C.持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書面報(bào)告和公告程序以及內(nèi)容

　　D.協(xié)議收購的規(guī)定

　　10.下列屬于貨幣政策手段的是(　　)。

　　A.調(diào)節(jié)稅率

　　B.發(fā)行國債

　　C.再貼現(xiàn)政策

　　D.增加財(cái)政支出

　　11.(　　)的基金份額持有人不得申請贖回基金。

　　A.契約型基金

　　B.公司型基金

　　C.開放式基金

　　D.封閉式基金

　　12.下列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說法正確的是(　　)。

　　A.普通股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件

　　B.優(yōu)先股票股東無表決權(quán)

　　C.優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權(quán)利

　　D.優(yōu)先股票代表著對公司的所有權(quán)，而普通股票不是

　　13.股債平衡型基金對股票和債券的配置較為均衡，約為(　　)左右。

　　A.40%～60%

　　B.30%～50%

　　C.20%～60%

　　D.20%～40%

　　14.(　　)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　15.投資于無擔(dān)保企業(yè)(公司)債券和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　16.全國性社會(huì)保障基金主要投向(　　)。

　　A.國債市場

　　B.期貨市場

　　C.股票市場

　　D.證券市場

　　17.年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送內(nèi)容并予以公告。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　18.除權(quán)除息日通常為股權(quán)登記日之后的(　　)個(gè)工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　19.狹義的有價(jià)證券指的是(　　)。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.金融證券

　　D.資本證券

　　20.現(xiàn)階段指導(dǎo)我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是(　　)。

　　A.公開、公平、公正、守信

　　B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

　　C.公開、公平、公正、誠信

　　D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展