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      證券從業(yè)資格考試

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      2019年證券從業(yè)資格證金融市場基礎(chǔ)知識復(fù)習(xí)試題(十五)_第3頁

      來源:考試網(wǎng)  [2019年9月21日]  【

        31.關(guān)于封閉式基金的交易,以下說法不正確的有( )。

       、俜忾]式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則

       、谕顿Y者買賣封閉式基金只能開立深、滬證券賬戶

       、鄯忾]式基金的交易需收取印花稅

       、芊忾]式基金的單筆最大數(shù)量應(yīng)低于 80 萬份

        A.①②③

        B.①②④

        C.①③④

        D.②③④

        32.基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價值總和,F(xiàn)已知 A 基金的基金資產(chǎn)總值為 450 萬,基金負(fù)債為 300 萬元,基金的全部份額為 300 萬份。則 A 基金的基金份額凈值為( )。

        A.1.5 元

        B.1 元

        C.0.5 元

        D.無法計算

        33.我國的封閉式基金每個交易日都進(jìn)行估值,并( )披露一次基金份額凈值。

        A.每周

        B.每日

        C.于下一個交易日

        D.兩日

        34.關(guān)于基金費用,說法正確的是( )。

       、倩痄N售過程中發(fā)生的費用需要直接從基金財產(chǎn)中列支

       、诨痄N售過程中發(fā)生的費用不需要直接從基金財產(chǎn)中列支

       、刍鸸芾磉^程中發(fā)生的費用需要直接從基金財產(chǎn)中列支

       、芑鸸芾磉^程中發(fā)生的費用不需要直接從基金財產(chǎn)中列支

        A.①③

        B.①④

        C.②③

        D.②④

        35.基金管理費通常與基金規(guī)模呈( ),與風(fēng)險呈( )。

        A.正比 正比

        B.正比 反比

        C.反比 反比

        D.反比 正比

        36.關(guān)于開放式基金的利潤分配,以下說法錯誤的是( )。

        ①開放式基金的收益分配每年不得少于兩次

       、陂_放式基金默認(rèn)采用紅利再投資的分紅方式

       、刍鸱峙浜螅鸱蓊~凈值不得低于面值

       、荛_放式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅

        A.①②③

        B.①②④

        C.①③④

        D.①②③④

        37.基金賣出股票按( )的稅率征收交易印花稅。

        A.0.1%

        B.0.2%

        C.0.3%

        D.0.5%

        38.關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收,下列說法正確的有( )。

       、贆C(jī)構(gòu)投資者購入基金、信托、理財產(chǎn)品等各類資產(chǎn)管理產(chǎn)品持有至到期,屬于金融商品轉(zhuǎn)讓,計征增值稅

       、跈C(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額暫免征印花稅

       、蹤C(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得差價收入,應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納稅所得額,征收企業(yè)所得稅

       、軝C(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入,暫不征收所得稅

        A.①②③

        B.①②④

        C.①③④

        D.②③④

        39.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國證券投資基金行業(yè)的自律性組織,按照( )的有關(guān)規(guī)定,對會員及其從業(yè)人員實施自律管理,制定和實施行業(yè)自律規(guī)則。

       、佟蹲C券投資基金法》

       、凇秴f(xié)會章程》

       、邸蹲C券市場基本法律法規(guī)》

       、堋稌䥺T管理辦法》

        A.①②③

        B.①②④

        C.①③④

        D.①②③④

        40.基金管理人的基金宣傳推介材料,應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查,出具合規(guī)意見書,并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起( )個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地的中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)備案。

        A.3

        B.5

        C.7

        D.10

        41.存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每( )披露一次更新的招募說明書。

        A.3 個月

        B.6 個月

        C.9 個月

        D.1 年

        42.以下( )是對私募基金合格投資者的要求。

       、偻顿Y于單只私募基金的金額不低于 200 萬元人民幣

       、谕顿Y于單只私募基金的金額不低于 100 萬元人民幣

       、劢鹑谫Y產(chǎn)不低于 500 萬元或者最近 3 年個人年均收入不低于 80 萬元的個人

       、芙鹑谫Y產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近 3 年個人年均收入不低于 50 萬元的個人

        A.①③

        B.①④

        C.②③

        D.②④

        43.擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向( )履行登記手續(xù),報送基本情況。

        A.中國證監(jiān)會

        B.基金業(yè)協(xié)會

        C.證券交易所

        D.地方證監(jiān)局

        44.私募基金運行期間,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起( )個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

        A.5

        B.7

        C.10

        D.15

        45.單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到( )萬元以上的,應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起( )個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。

        A.3000 3

        B.3000 5

        C.5000 3

        D.5000 5

        46.私募基金運行期間,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起( )個月以內(nèi)向投資者披露基金凈值、財務(wù)情況以及投資運作情況等信息。

        A.1

        B.2

        C.3

        D.4

      1 2 3 4
      責(zé)編:jianghongying

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