41.記賬式國債的承銷商通過交易所市場發(fā)行國債的分銷時，下面說法正確的是( )。
A.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機構(gòu)收取費用
B.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機構(gòu)收取費用
C.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機構(gòu)免收費用
D.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機構(gòu)收取費用
42.從 2002 年第 2 期至今，憑證式國債的發(fā)行期限為( )。
A.一年
B.半年
C.一季度
D.一個月
43.金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：經(jīng)營狀況良好，最近( )年連續(xù)盈利。
A.1 年
B.2 年
C.3 年
D.5 年
44.金融債券可在全國銀行間債券市場( )，可以采取( )發(fā)行的方式。
A.公開發(fā)行 一次足額
B.公開發(fā)行 一次足額或限期內(nèi)分期
C.定向發(fā)行 一次足額或限期內(nèi)分期
D.公開發(fā)行或定向發(fā)行 一次足額或限期內(nèi)分期
45.發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起( )個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
A.20
B.30
C.60
D.90
46.保險公司次級債務(wù)的償還只能是在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于( )的前提下才能償付本息
A.50%
B.100%
C.150%
D.200%
47.混合資本債券是指( )為附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在( )年以上、發(fā)行之日起( )年內(nèi)不可贖回的債券。
A.商業(yè)銀行 15 10
B.證券公司 5 3
C.信托公司 5 3
D.商業(yè)銀行 10 8
48.股份有限公司公開發(fā)行公司債必須滿足凈資產(chǎn)不低于( )。
A.1000 萬
B.3000 萬
C.6000 萬
D.8000 萬
49.公司債券公開發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應(yīng)在每期發(fā)行完成后( )個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
A.3
B.5
C.6
D.7
50.企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》在( )注冊。
A.中國銀行間市場交易商協(xié)會
B.中國人民銀行
C.托管商業(yè)銀行
D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
51.中國銀行間市場交易商協(xié)會(以下簡稱交易商協(xié)會)負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會設(shè)注冊委員，注冊委員會通過注冊會議行使職責(zé)。下面關(guān)于注冊委員會說法正確的是( )。
�、僮詴h原則上每周召開一次
�、谧詴h原則上每 3 天召開一次
③注冊會議由 5 名注冊委員會委員參加
�、茏詴h由 3 名注冊委員會委員參加
A.①④
B.①③
C.②③
D.②④
52.《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》所稱集合票據(jù)是指( )個(含)以上、( )個(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
A.3 7
B.2 8
C.2 5
D.2 10
53.理論上說，回購交易是質(zhì)押貸款的一種方式，通常用在( )上。
A.企業(yè)債券
B.金融債券
C.公司債券
D.政府債券
54.與現(xiàn)券交易相比，遠(yuǎn)期交易的特點主要表現(xiàn)在以下( )方面。
�、龠h(yuǎn)期交易買賣雙方必須簽訂遠(yuǎn)期合同
�、谶h(yuǎn)期交易的買賣雙方進行商品交收或交割的時間與達(dá)成交易的時間，通常有較長的時間間隔
�、圻h(yuǎn)期交易通過正式談判，雙方達(dá)成一致后簽訂合同才算成立
�、苓h(yuǎn)期交易存在價格風(fēng)險，價格會隨著時間的推移而變動
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
55.詢價交易方式下，報價報價包括( )。
�、俟_報價
�、谛☆~報價
�、垭p邊報價
�、軐υ拡髢r
A.①②③
B.①③④
C.①④
D.①②③④
56.( )是銀行間債券市場開展業(yè)務(wù)的交易員進行現(xiàn)券買賣報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣差價范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。
A.小額報價
B.對話報價
C.單邊報價
D.雙邊報價
57.債券的清算是指在同一交割日對同一債券的買和賣相互抵銷，確定應(yīng)當(dāng)交割的債券數(shù)量和應(yīng)當(dāng)交割的價款數(shù)額，然后按照( )原則辦理債券和價款的交割。
A.差額交收
B.凈額交收
C.全額交收
D.加額交收
58.銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分為( );銀行間債券市場短期債券信用評級等級劃分為( )。
A.三等六級 四等九級
B.三等九級 四等六級
C.四等九級 三等六級
D.四等六級 三等九級
59.銀行間債券市場成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是( )。
�、僦行〗鹑跈C構(gòu)
�、诖婵铑惤鹑跈C構(gòu)
③非金融機構(gòu)
�、艽笮徒鹑跈C構(gòu)
A.①②
B.③④
C.②④
D.①③
60.影響債券現(xiàn)金流的因素有( )。
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③債券的嵌入式期權(quán)條款
�、軅亩愂沾�
⑤債券的幣種
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①③④⑤
D.①②③④⑤
