1.答案：D

　　考點(diǎn)：按照投資主體的不同，可以把股票劃分為國家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股等不

　　同類型。

　　2.答案：C

　　考點(diǎn)：審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制這三種股票發(fā)行監(jiān)管制度均有發(fā)行上市的要求。

　　3.答案：D

　　考點(diǎn)：公開發(fā)行股票的優(yōu)缺點(diǎn)，公開發(fā)行股票有利于股票過于集中和被少數(shù)人操控，發(fā)行費(fèi)

　　用高是其缺點(diǎn)。

　　4.答案：C

　　考點(diǎn)：上市公司公開發(fā)行股票，最近二十四個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)

　　利潤比上年下降 50%以上的情形。

　　5.答案：C

　　考點(diǎn)：除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售金融資產(chǎn)

　　借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公

　　司。

　　6.答案：D

　　考點(diǎn)：考查股票應(yīng)當(dāng)載明的主要事項(xiàng)：公司名稱;公司成立日期;股票種類、票面金額及代

　　表的股份數(shù);股票的編號(hào)。

　　7.答案：D

　　考點(diǎn)：考查有面額股票和無面額股票的特點(diǎn)。有面額股票的票面金額就是股票發(fā)行價(jià)格的最

　　低界限，便于股票分割和發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活是無面額股票的特點(diǎn)。

　　8.答案：B

　　考點(diǎn)：企業(yè)利潤應(yīng)當(dāng)先繳納所得稅，再進(jìn)行分配，分配順序?yàn)椋簭浹a(bǔ)虧損、提取法定盈余公

　　積、提取任意盈余公積、分配股利。

　　9.答案：A

　　考點(diǎn)：國家股可以轉(zhuǎn)讓，但是需要按照國家的有關(guān)規(guī)定。

　　10.答案：A

　　考點(diǎn)：境外上市外資股主要由 H 股、N 股、S 股等構(gòu)成。

　　11.答案：D

　　考點(diǎn)：公開發(fā)行股票數(shù)量在 2 000 萬股(含)且無老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)通過直接定價(jià)的方

　　式確定發(fā)行價(jià)格。

　　12.答案：A

　　考點(diǎn)：上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)退市的情形。

　　13.答案：B

　　考點(diǎn)：連續(xù)交易的特點(diǎn)：市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性;交易過程中可以反映更多的市

　　場(chǎng)價(jià)格信息。

　　14.答案：A

　　考點(diǎn)：證券賬戶的子賬戶所包含的內(nèi)容。

　　15.答案：B

　　考點(diǎn)：考查對(duì)深交所托管制度的了解。

　　16.答案：A

　　考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券

　　數(shù)量和委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。

　　17.答案：B

　　考點(diǎn)：每個(gè)交易日 9:20-9：25 是上海證券交易所開盤競(jìng)價(jià)階段。

　　18.答案：C

　　考點(diǎn)：集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交;連續(xù)競(jìng)價(jià)中未能成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收

　　盤集合競(jìng)價(jià);集合競(jìng)價(jià)是指在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式;

　　可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格為集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則之一。

　　19.答案：D

　　考點(diǎn)：客戶委托買賣證券，需繳納的費(fèi)用及稅金包括傭金、過戶費(fèi)、印花稅，無須繳納個(gè)人

　　所得稅。

　　20.答案：B

　　考點(diǎn)：公司創(chuàng)建者、家族、高級(jí)管理者等長期持有的股份，國有股份，戰(zhàn)略投資者持有的股

　　份，員工持股計(jì)劃，上述四類股東及其行動(dòng)人持股超過 5%的股份，被視為非自由流通股本。

　　21.答案：A

　　考點(diǎn)：深證指數(shù)包含的內(nèi)容。

　　22.答案：D

　　考點(diǎn)：深股通起始額度每日為 130 億元人民幣。

　　23.答案：D

　　考點(diǎn)：考查股票的內(nèi)在價(jià)值。股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍

　　繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。

　　25.答案：D

　　考點(diǎn)：考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素。宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況、行業(yè)前景以及公司經(jīng)

　　營狀況是影響投資者對(duì)將來股價(jià)預(yù)期，從而影響當(dāng)前買賣決策并最終導(dǎo)致當(dāng)前股價(jià)變化的最

　　主要原因。

　　25.答案：A

　　考點(diǎn)：考查每股收益和股本收益率的計(jì)算。每股收益等于公司凈利潤除以發(fā)行在外的總股數(shù)，

　　股本收益率等于公司凈利潤除以凈資產(chǎn)。

　　26.答案：A

　　考點(diǎn)：考查公司財(cái)務(wù)狀況流動(dòng)性的衡量指標(biāo)，常用的有流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、應(yīng)收賬款平均

　　回收期和銷售周轉(zhuǎn)率等。

　　27.答案：B

　　考點(diǎn)：考查財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響，①屬于貨幣政策的影響。

　　28.答案：D

　　考點(diǎn)：考查影響股價(jià)變化的政策及制度因素。

　　29.答案：A

　　考點(diǎn)：考查基本分析法中宏觀經(jīng)濟(jì)分析指標(biāo)的分類。

　　30.答案：B

　　考點(diǎn)：考查技術(shù)分析法的概念。

　　31.答案：A

　　考點(diǎn)：考查量化分析方法的應(yīng)用;如證券估值、組合構(gòu)造與優(yōu)化、策略制定、績效評(píng)估和風(fēng)

　　險(xiǎn)計(jì)量與風(fēng)險(xiǎn)投資等相關(guān)問題。

　　32.答案：C

　　考點(diǎn)：考查單利計(jì)息的計(jì)算方式。5 年后 A 收到 100+100 × 10%×5=150 元。

　　33.答案：D

　　34.答案：C

　　考點(diǎn)：考查市銷率倍數(shù)法的適用情形。

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