第 16 題：公司上市屬于()。

　　A. 直接融資

　　B. 間接融資

　　C. 擔保融資

　　D. 信用融資

　　答案：A

　　解題思路：直接融資是不經金融機構的媒介，由政府、企事業(yè)單位及個人直接以最后貸款人的身份向最后貸款人進行的融資活動，其融通的資金直接用于生產、投資、消費。最典型的直接融資就是公司上市。

　　本題考查的重點：教材的教材的第二章第一節(jié)：間接融資

　　第 17 題：銀行業(yè)金融機構可以用()買賣政府債券和金融債券。

　　A. 盈利資金

　　B. 自有資金

　　C. 受托資金

　　D. 客戶存款

　　答案：B

　　解題思路：銀行業(yè)金融機構可以用自有資金買賣政府債券和金融債券。

　　本題考查的重點：教材的教材的第二章第二節(jié)：證券市場投資者的概念、特點及分類

　　第 18 題：下列關于證券公司分公司的敘述中，正確的是()。

　　A. 在性質上屬于企業(yè)法人

　　B. 其法律責任由自身承擔

　　C. 設立分公司，應當經中國證監(jiān)會批準

　　D. 證券營業(yè)部屬于證券公司分公司

　　答案：C

　　解題思路：分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責任由證券公司承擔。故 A、 B 項說法錯誤。

　　根據《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《人民共和國公司法》《人民共和國證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》設立的除證券營業(yè)部以外的分支機構。故 D 項說法錯誤。

　　本題考查的重點：教材的教材的第二章第三節(jié)：我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求

　　第 19 題：證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務被稱為()。

　　A. 證券經紀業(yè)務

　　B. 資產管理業(yè)務

　　C. 融資融券業(yè)務

　　D. 投資銀行業(yè)務

　　答案：A

　　解題思路：證券經紀業(yè)務又稱“代理買賣證券業(yè)務”，是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務。

　　本題考查的重點：教材的教材的第二章第三節(jié)：證券公司主要業(yè)務的種類及內容

　　第 20 題：證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立()的方式。

　　A. 信貸

　　B. 儲蓄

　　C. 股票

　　D. 信托

　　答案：D

　　解題思路：證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式。保證金中的證券應當記入轉融通擔保證券賬戶，保證金中的資金應當記入轉融通擔保資金賬戶。

　　本題考查的重點：教材的教材的第二章第三節(jié)：對證券金融公司從事轉融通業(yè)務的管理

　　第 21 題：整個證券市場的核心是()。

　　A. 證券發(fā)行人

　　B. 證券交易所

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 國務院

　　答案：B

　　解題思路：證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。

　　本題考查的重點：教材的教材的第二章第四節(jié)：證券交易所的定義、特征及主要職能

　　第 22 題：下列選項中，不屬于證券交易所理事會的職責的是()。

　　A. 執(zhí)行會員大會的決議

　　B. 選舉和罷免會員理事

　　C. 制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則

　　D. 審定總經理提出的工作計劃

　　答案：B

　　解題思路：根據《人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易

　　所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責是：(1)執(zhí)行會員大會的決議。(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則。(3)審定總經理提出的工作計劃。(4)審定總經理提出的財務預算、決算方案。(5)審定對會員的接納。(6)審定對會員的處分。(7)根據需要決定專門委員會的設置。(8)會員大會授予的其他職責。

　　本題考查的重點：教材的教材的第二章第四節(jié)：證券交易所的組織形式

　　第 23 題：下列選項中，不屬于中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責的是()。

　　A. 組織證券從業(yè)人員水平考試

　　B. 推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識

　　C. 推動行業(yè)誠信建設，開展行業(yè)誠信評價

　　D. 負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊

　　答案：D

　　解題思路：根據 2011 年 6 月 24 日中國證券業(yè)協(xié)會第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責：(1)推動行業(yè)誠信建設，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務。(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。(3)推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識。(4)推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經政府有關部門批準，開展行業(yè)科學技術獎勵，組織制訂行業(yè)技術標準和指引。(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關國際組織，推動相關資質互認。(6)其他涉及自律、服務、傳導的職責。

　　本題考查的重點：教材的教材的第二章第四節(jié)：證券業(yè)協(xié)會的職責和自律管理職能

　　第 24 題：證券登記結算公司的登記結算制度不包括()。

　　A. 證券實名制

　　B. 貨銀對付的交收制度

　　C. 凈額結算制度

　　D. 統(tǒng)一結算制度

　　答案：D

　　解題思路：證券登記結算公司的登記結算制度有：證券實名制、貨銀對付的交收制度、分級結算制度和解散參與人制度、凈額結算制度、結算證券和資金的專用性制度。

　　本題考查的重點：教材的教材的第二章第四節(jié)：證券登記結算公司的登記結算制度

　　第 25 題：從資本市場的發(fā)展歷程來看，()是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。

　　A. 保護投資者利益

　　B. 證券經營機構的不斷壯大

　　C. 保證證券交易價格上的穩(wěn)定

　　D. 保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　答案：A

　　解題思路：從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。

　　本題考查的重點：教材的教材的第二章第五節(jié)：證券市場監(jiān)管的意義和原則

　　第 26 題：下列選項中，不屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標的是() 。

　　A. 保護投資者

　　B. 保證證券市場的公平、效率和透明

　　C. 降低非系統(tǒng)性風險

　　D. 降低系統(tǒng)性風險

　　答案：C

　　解題思路：國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標：(1)保護投資者。(2)保證證券市場的公平、效率和透明。(3)降低系統(tǒng)性風險。故選 C。

　　本題考查的重點：教材的教材的第二章第五節(jié)：證券市場監(jiān)管的目標和手段

　　第 27 題：關于股票性質描述正確的是( )。

　　A：股票所代表的權利本來不存在

　　B：股票所代表的權利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的

　　C：股票是設權證券

　　D：股票是證權證券

　　答案：D

　　解題思路：股票的性質(1)股票是有價證券。(2)股票是要式證券。(3)股票是證權證券。(4)股票是資本證券。(5)股票是綜合權利證券。

　　本題考查的重點：教材的第三章第一節(jié)：股票的定義、性質、特征和分類

　　第 28 題：下面關于無面額股票的闡述正確的是( )。

　�、�.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股

　　票

　�、�.無面額股票也稱為比例股票或份額股票

　�、�.無面額股票的價值隨股份公司凈資產和預期未來收益的增減而相應增減

　　Ⅳ.我國的《公司法》允許發(fā)行無面額股票

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅰ、Ⅲ

　　C： Ⅱ、Ⅳ

　　D： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解題思路：我國的《公司法》不允許發(fā)行無面額股票。

　　本題考查的重點：教材的第三章第一節(jié)：普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征

　　第 29 題：股票內在價值與價格的關系，下面表述正確的是( )。

　　Ⅰ.股票的內在價值決定股票的市場價格，其市場價格完全等于內在價值

　�、�.股票的內在價值決定股票的市場價格，但市場價格又不完全等于其內在價值

　�、�.股票的市場價格受供求關系以及其他許多因素的影響，所以股票的市場價格不反映股票

　　的內在價值

　�、�.股票的市場價格受供求關系以及其他許多因素的影響，但股票的市場價格總是圍繞股票

　　的內在價值波動

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解題思路：考查股票內在價值與價格的關系。股票的內在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動。

　　本題考查的重點：教材的第三章第一節(jié)：股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的概念與聯(lián)系

　　第 30 題：某股份公司因破產進行清算，公司財產在支付完破產費用后，其償付的優(yōu)先順序

　　依次是( )。

　　A：優(yōu)先股股東、債權人、普通股股東

　　B：債權人、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　C：優(yōu)先股股東、普通股股東、債權人

　　D：普通股股東、債權人、優(yōu)先股股東

　　答案：B

　　解題思路：某股份公司因破產進行清算，公司財產在支付完破產費用后，其償付的優(yōu)先順序依次是債權人、優(yōu)先股股東、普通股股東。

　　本題考查的重點：教材的第三章第一節(jié)：普通股股東的權利和義務