第46題證券公司應(yīng)當(dāng)至少()向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細(xì)說明。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細(xì)說明。

　　第47題()是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

　　A.對證券發(fā)行人的權(quán)利

　　B.對證券交易人的權(quán)利

　　C.對證券監(jiān)管人的權(quán)利

　　D.對證券轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利

　　【正確答案】A

　　【答案解析】對證券發(fā)行人的權(quán)利是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

　　第48題()是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。

　　A.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)

　　B.轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)

　　C.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

　　D.轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。

　　第49題客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的()級賬戶。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　【正確答案】B

　　【答案解析】客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶。

　　第50題財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯()行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

　　A.低于

　　B.等于

　　C.高于

　　D.大于

　　【正確答案】A

　　【答案解析】財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

　　第51題下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是()。

　　A.犯罪主體包括自然人和單位

　　B.犯罪主體是法人

　　C.犯罪主觀方面是故意

　　D.犯罪客體是國家金融管理秩序

　　【正確答案】B

　　【答案解析】非法集資類犯罪的構(gòu)成包括：(1)犯罪主體包括自然人和單位。(2)犯罪主觀方面是故意。(3)犯罪客體是國家金融管理秩序。(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。

　　第52題發(fā)生信息披露違法行為，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括()。

　　A.未直接參與信息披露違法行為

　　B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　　C.受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　D.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

　　【正確答案】D

　　【答案解析】認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。(4)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。

　　第53題()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

　　A.非法集資類犯罪

　　B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

　　【正確答案】B

　　【答案解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

　　第54題誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。

　　A.結(jié)果犯

　　B.預(yù)測犯

　　C.原因犯

　　D.過程犯

　　【正確答案】A

　　【答案解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

　　第55題下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是()。

　　A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營，不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

　　【正確答案】B

　　【答案解析】B項說法錯誤，應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。

　　第56題下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是()。

　　A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的

　　B.證券交易成交額累計在50萬元以上的

　　C.獲利或者避免損失數(shù)額累計在10萬元以上的

　　D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的

　　【正確答案】C

　　【答案解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

　　第57題任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的，應(yīng)沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　【正確答案】B

　　【答案解析】任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的，應(yīng)沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　第58題()是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　A.背信運用受托財產(chǎn)罪

　　B.操縱證券、期貨市場罪

　　C.非法集資類犯罪

　　D.利用未公開信息交易罪

　　【正確答案】A

　　【答案解析】背信運用受托財產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　第59題金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是()。

　　A.直接義務(wù)

　　B.違背受托義務(wù)

　　C.違背信托義務(wù)

　　D.間接義務(wù)

　　【正確答案】B

　　【答案解析】違背受托義務(wù)是指金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)。

　　第60題背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了()。

　　A.獲取非法利潤

　　B.獲取合法利潤

　　C.違背受托義務(wù)

　　D.遵守受托義務(wù)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

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