(31) 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采取( )方式進(jìn)行保管。

　　A: 質(zhì)押

　　B: 抵押

　　C: 第三方存管

　　D: 托管

　　答案:D

　　解析: 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)， 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管。

　　(32) 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 經(jīng)政府或者國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)、變更、合并， 導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)60% B:

　　B: 在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的， 自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起1年后，每12 個(gè)月內(nèi)增持該公司中擁有權(quán)益的股份不超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%

　　C: 在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的50%的， 繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位

　　D: 因上市公司按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的確定價(jià)格向特定股東回購(gòu)股份而減少股本，導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%

　　答案:A

　　解析: 經(jīng)政府或者國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)、變更、合并， 導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)30%， 故選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

　　(33) 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 進(jìn)行公司分立必須合理、清楚地分割原公司的財(cái)產(chǎn)

　　B: 新設(shè)分立不完全是公司財(cái)產(chǎn)的重新分配

　　C: 財(cái)產(chǎn)是承擔(dān)公司債務(wù)的保障

　　D: 進(jìn)行公司分立必須合理、清楚地分割原公司的財(cái)產(chǎn)

　　答案:B

　　解析: 對(duì)于新設(shè)分立，完全是公司財(cái)產(chǎn)的重新分配，故選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　(34) 接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)( )進(jìn)行資格審查。

　　A: 委托人 B: 發(fā)行人 C: 保薦人 D: 受托人

　　答案:A

　　解析: 接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查， 確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

　　(35) 要約收購(gòu)的收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)之日起( )日后，公告其收購(gòu)要約。

　　A: 7

　　C: 15

　　D: 30

　　答案:C

　　解析: 要約收購(gòu)的收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)之日起15日后，公告其收購(gòu)要約。

　　(36) 公司章程的( ) 事項(xiàng)，是指法律并無(wú)明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程， 以便使公司能更好運(yùn)轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行法規(guī)定和公序良俗原則的事項(xiàng)。

　　A: 相對(duì)記載 B: 任意記載 C: 絕對(duì)記載 D: 協(xié)商記入

　　答案:B

　　解析: 公司章程的任意記載事項(xiàng)，是指法律并無(wú)明文規(guī)定， 但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程， 以便使公司能更好運(yùn)轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行法規(guī)定和公序良俗原則的事項(xiàng)。

　　(37) 下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理體現(xiàn)的是( )。

　　A: 對(duì)會(huì)員單位的自律管理 B: 對(duì)從業(yè)人員的自律管理 C: 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D: 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　答案:D

　　解析: 中國(guó)證券業(yè)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面， 具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：對(duì)會(huì)員單位的自律管理;對(duì)從業(yè)人員的自律管理; 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。選項(xiàng)D是證券登記結(jié)算公司的職能的表述。

　　(38) 協(xié)議收購(gòu)時(shí)，收購(gòu)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的( )，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司股東發(fā)出要約。

　　A: 20% B: 30% C: 40% D: 50%

　　答案:B

　　解析: 收購(gòu)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的， 應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。

　　(39) 保薦代表人未完成或者未參加輔導(dǎo)工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重， 自確認(rèn)之日起3個(gè)月到( )個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　A: 6

　　B: 12

　　C: 18

　　D: 24

　　答案:B

　　解析: 保薦代表人未完成或者未參加輔導(dǎo)工作中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3 個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的， 撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。

　　(40) 證券公司營(yíng)業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持( )制度，嚴(yán)格審核客戶身份信息。

　　A: 賬戶實(shí)名

　　B: 賬戶匿名

　　C: 審慎監(jiān)管

　　D: 招攬客戶

　　答案:A

　　解析: 證券公司營(yíng)業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持賬戶實(shí)名制度， 嚴(yán)格審核客戶身份信息。

　　(41) 證券發(fā)行和交易的公開(kāi)原則包括證券信息的初期披露和( )兩方面的內(nèi)容。

　　A: 后期披露 B: 結(jié)果披露 C: 持續(xù)披露 D: 過(guò)程披露

　　答案:C

　　解析: 公開(kāi)原則，又稱(chēng)信息公開(kāi)原則。公開(kāi)原則通常包括兩個(gè)方面， 即證券信息的初期披露和持續(xù)披露。

　　(42) 下列不屬于證券市場(chǎng)法律制度的是( )。

　　A: 證券發(fā)行制度 B: 信息披露制度 C: 證券交易制度D: 基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度

　　答案:D

　　解析: 證券市場(chǎng)的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、 上市公司的收購(gòu)、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、 證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及法律責(zé)任等。

　　(43) 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 期貨交易所有直接或者間接參與期貨交易的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B: 期貨交易所拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的，可以責(zé)令停業(yè)整頓

　　C: 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　D: 期貨交易所未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算的，責(zé)令改正，給予警告

　　答案:C

　　解析: 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1 萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　(44) 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)( )的計(jì)算。

　　A: 發(fā)行價(jià)格B: 凈值 C: 市值 D: 面值

　　答案:C

　　解析: 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的， 客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)市值的計(jì)算。

　　(45) 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 公司在清算期間開(kāi)展與清算無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由公司登記機(jī)關(guān)予以警告，沒(méi)收違法所得

　　B:清算組不依照規(guī)定向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，

　　C: 清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財(cái)產(chǎn)的，沒(méi)收違法所得， 并可以處以違法所得3倍以上10倍以下的罰款

　　D:清算組不依法向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，或者報(bào)送清算報(bào)告隱瞞重要事實(shí)或者有重大遺漏的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正

　　答案:C

　　解析: 清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財(cái)產(chǎn)的， 由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令退還公司財(cái)產(chǎn)，沒(méi)收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5 倍以下的罰款。