1、關(guān)于金融衍生工具的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有( )。

　�、�.金融衍生產(chǎn)品的價(jià)格決定基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格

　　Ⅱ.金融衍生工具是基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念

　�、�.金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)金融產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品

　　Ⅳ.溫室氣體釋放不能成為金融衍生工具的基礎(chǔ)變量

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】 金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。此處的基礎(chǔ)產(chǎn)品包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品和金融工具。第Ⅰ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤;作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量種類很多，主要是各類資產(chǎn)價(jià)格、價(jià)格指數(shù)、利率、匯率、費(fèi)率、通貨膨脹率以及信用等級(jí)等等，近些年來(lái)，某些自然現(xiàn)象，如氣溫、降雪量、霜凍、颶風(fēng)，甚至人類的行為，如選舉、溫室氣體排放也逐漸成為金融衍生工具的基礎(chǔ)變量。

　　2、期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利，這是()。

　�、�.看漲期權(quán)

　�、�.認(rèn)購(gòu)權(quán)

　�、�.看跌期權(quán)

　�、�.認(rèn)沽權(quán)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽期權(quán)，指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按行權(quán)價(jià)格(也稱敲定價(jià)格或執(zhí)行價(jià)格)賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。第Ⅲ、Ⅳ均正確，故選A。

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　　3、金融衍生工具的基本特征包括()。

　　Ⅰ.杠桿性

　�、�.跨期性

　�、�.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　�、�.聯(lián)動(dòng)性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】 金融衍生工具的基本特征包括跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正確，故選D。

　　4、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》應(yīng)當(dāng)履行的職能有()。

　�、�.證券持有人名冊(cè)登記

　�、�.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　�、�.證券的存管和過(guò)戶

　�、�.證券賬戶的設(shè)立和管理

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》應(yīng)當(dāng)履行的職能有：①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;②證券的存管和過(guò)戶;③證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記;④證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;⑤受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;⑥辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正確，故選B。

　　5、募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)()等媒介渠道推介私募基金。

　　Ⅰ.公開出版資料

　�、�.設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座

　�、�.海報(bào)、戶外廣告

　�、�.電視、電影、電臺(tái)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】非公開募集基金不得推介的媒介渠道：①公開出版資料;②面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真、海報(bào)、戶外廣告;③電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體;④公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等;⑤未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)，以及募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介;⑥未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通信媒介;⑦法律行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。第Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ均正確，故選D。

　　6、關(guān)于證券托管和存管中賬戶記錄的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()。

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般以證券公司在各地的營(yíng)業(yè)部為單位進(jìn)行記載

　　Ⅱ.證券交易所一般以證券公司在各地的營(yíng)業(yè)部為單位進(jìn)行記載

　�、�.對(duì)股權(quán)、債券變更引起的證券轉(zhuǎn)移，均通過(guò)賬面予以劃轉(zhuǎn)

　�、�.由于實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化，賬戶記錄采用電腦記賬的方式

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】D

　　【解析】在賬戶記錄上，由于實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般以證券公司為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券;證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券。對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過(guò)賬面予以劃轉(zhuǎn)。故第Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法正確。故選D。

　　7、私募基金的特點(diǎn)包括()。

　�、�.不能進(jìn)行公開發(fā)售和宣傳推廣

　�、�.投資金額較高，風(fēng)險(xiǎn)較大

　�、�.監(jiān)管機(jī)構(gòu)不限制私募基金投資者的資格和人數(shù)

　�、�.在基金運(yùn)作和信息披露方面所受的限制和約束較少

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】私募基金投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制，故第Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ均為私募基金的特點(diǎn)，故選D。

　　8、下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說(shuō)法，正確的有()。

　�、�.貨幣乘數(shù)與存款準(zhǔn)備金率有關(guān)

　�、�.貨幣乘數(shù)描述的是基礎(chǔ)貨幣與貨幣供給之間的倍數(shù)

　�、�.法定存款準(zhǔn)備金率越高貨幣乘數(shù)越大

　�、�.多數(shù)情況下提現(xiàn)率不影響貨幣乘數(shù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】D

　　【解析】貨幣乘數(shù)的計(jì)算公式為m=1/r=(c+1)/(c+r+e)，其中：m為貨幣乘數(shù)，r為法定準(zhǔn)備金率，c為提現(xiàn)率，e為超額準(zhǔn)備金率。由此可知，法定存款準(zhǔn)備金率越高，貨幣乘數(shù)越小，故第Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。提現(xiàn)率為客戶提取的現(xiàn)金與活期存款總額之比，影響貨幣乘數(shù)，故第Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。故選D。

　　9、目前，我國(guó)證券市場(chǎng)上的投資者包括()。

　�、�.個(gè)人投資者

　�、�.政府機(jī)構(gòu)

　�、�.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　Ⅳ.金融機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券投資者根據(jù)投資者身份，可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。我國(guó)機(jī)構(gòu)投資者主要包括政府機(jī)構(gòu)類投資者、金融機(jī)構(gòu)類投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)、企業(yè)和事業(yè)法人類投資者及基金類投資者等。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正確，故選D。

　　10、關(guān)于證券交易所，下列說(shuō)法正確的有()。

　　Ⅰ.自律管理的法人

　�、�.依法對(duì)基金在交易所的投資交易實(shí)行監(jiān)控

　　Ⅲ.依法對(duì)基金上市及相關(guān)信息披露等活動(dòng)進(jìn)行管理

　�、�.指導(dǎo)和監(jiān)督中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)的活動(dòng)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】證券交易所的性質(zhì)是實(shí)行自律管理的法人，依法對(duì)基金在交易所的投資交易實(shí)行監(jiān)控，依法對(duì)基金上市及相關(guān)信息披露等活動(dòng)進(jìn)行管理。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ均正確。第Ⅳ項(xiàng)屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。故選C。