16、()制度是一國在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本想面尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開發(fā)資本市場的一項過渡性的制度。

　　A.ETF

　　B.LOF

　　C.QDII

　　D.QFII

　　【答案】D

　　17.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，證券公司在銷售產(chǎn)品提供服務(wù)的過程中，禁止進行的活動有()。

　�、�.向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

　　Ⅱ.向普通投資者主動推介風險等級低于其風險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)

　�、�.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或服務(wù)

　�、�.向投資者就不確定的事項提供確定性的判斷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　18.下列交易者中，潛在盈利有可能無限大的為()。

　�、�.期貨購買者

　�、�.期權(quán)出售者

　�、�.期權(quán)購買者

　�、�.期貨出售者

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　19.()不屬于純粹風險。

　　A.地震

　　B.洪水

　　C.交通事故

　　D.宏觀調(diào)控

　　【答案】D

　　20.下列不屬于欺詐客戶行為的是()。

　　A.合謀利用信息優(yōu)勢連續(xù)買賣操縱證券交易價格

　　B.利用傳播媒介誤導投資者的信息

　　C.未經(jīng)客戶委托，假借客戶名義買賣證券

　　D.未在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

　　【答案】A

　　21.下列關(guān)于關(guān)聯(lián)關(guān)系的說法，錯誤的是()。

　　A.公司不得與具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)進行交易

　　B.公司的控股股東、實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

　　C.國家控股的企業(yè)之間不因為國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　D.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)系損害公司利益

　　【答案】A

　　22、封閉式基金的()在基金合同期限內(nèi)固定不變。

　　A.基金凈資產(chǎn)

　　B.基金份額凈值

　　C.基金資產(chǎn)的總值

　　D.基金份額總額

　　【答案】D

　　23、下列關(guān)于分類監(jiān)管制度對證券公司正向激勵作 用的說法，錯誤的是()。

　　A、加強合規(guī)管理

　　B、培育向心競爭力

　　C、便于證券公司廣告宣傳

　　D、提升風險控制能力

　　【答案】C

　　24.根據(jù)反洗錢相關(guān)規(guī)定，對證券公司反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責的是()。

　　A.董事會

　　B.合規(guī)總監(jiān)

　　C.總經(jīng)理

　　D.證券公司及分支機構(gòu)負責人

　　【答案】D

　　25.下列有關(guān)股份有限公司發(fā)行股票的說法，正確的是()。

　　A.股票必須采用紙面形式

　　B.股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式

　　C.股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式

　　D.股票采用紙面形式或者股權(quán)登記機構(gòu)要求的其他形式

　　【答案】C

　　26.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務(wù)范圍的說法，正確的有()。

　　Ⅰ參股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)

　�、蚍种�機構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù)

　�、鬄楹细裢顿Y者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息

　�、粼趨^(qū)域性股權(quán)市場提供私募債券融資服務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　27.創(chuàng)業(yè)板市場的特點不包括()。

　　A. 前瞻性

　　B. 低風險

　　C. 監(jiān)管要求嚴格

　　D. 明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導向

　　【答案】C

　　28.證券金融公司應(yīng)當每年按照稅后利潤的()提取風險準備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風險的需要調(diào)整提取比例。

　　A5%

　　B10%

　　C15%

　　D20%

　　【答案】：B

　　29.機構(gòu)投資者主要包括()。

　�、裾�府機構(gòu)

　�、蚪鹑跈C構(gòu)

　　Ⅲ企業(yè)和事業(yè)法人

　�、舾黝惢�金

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】：A

　　30.廣義的融資融券交易，包括()。

　�、袢谫Y交易

　�、蛉谌�交易

　�、笕谕ń灰�

　�、艮D(zhuǎn)融通交易

　　AⅡ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】：C

　　31.在資產(chǎn)證券化過程中，被認為是流動性較低的資產(chǎn)有()。

　�、胥y行貸款

　�、驊�(yīng)收賬款

　�、髴�(yīng)付賬款

　�、舴康禺a(chǎn)

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】：B

　　32.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通�？梢栽�()交易。

　　A 證券公司

　　B 交易所

　　C 基金公司

　　D 商業(yè)銀行

　　【答案】 B

　　33.按照債券形態(tài)分類，無記名國債屬于()。

　　A 實物債券

　　B 記賬式債券

　　C 憑證式債券

　　D 電子式債券

　　【答案】 A

　　34.可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的( )。

　　A 優(yōu)先股票

　　B 普通股票

　　C 抵押債券

　　D 擔保債券

　　【答案】 B

　　35.證券公司借入的次級債務(wù)一旦在( )以上，即為長期次級債務(wù)。

　　A 一年(含)

　　B 五年(含)

　　C 兩年(含)

　　D 三年(含)

　　【答案】 C

　　36.通過自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場的是()。

　　A 基金管理人

　　B 監(jiān)管機構(gòu)

　　C 基金托管人

　　D 中介服務(wù)機構(gòu)

　　【答案】 D

　　37.為政府、金融機構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。

　　A 證券發(fā)行市場

　　B 證券流通市場

　　C 回購協(xié)議市場

　　D 同業(yè)拆借市場

　　【答案】 A

　　38.交易者之所以買入( )，是因為他預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會上漲。

　　A 歐式期權(quán)

　　B 美式期權(quán)

　　C 認購期權(quán)

　　D 認沽期權(quán)

　　【答案】 C

　　39.在一個有效的市場當中，價格能夠反映所有市場參與者所搜集到的總的信息，這反映了金融市場的( )功能。

　　A 資金融通

　　B 價格發(fā)現(xiàn)

　　C 風險管理

　　D 降低捜尋成本和信息成本

　　【答案】 D

　　40.以中國香港股票市場中的 50 家上市股票為成分股樣本的指數(shù)是( )。

　　A 港證 50 指數(shù)

　　B 恒生指數(shù)

　　C 港證綜合指數(shù)

　　D 港證新指數(shù)

　　【答案】 B

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