1.【答案】A

　　【解析】直接信用控制的手段包括利率最高限額、信用分配、流動(dòng)性比率、直接干預(yù)及開(kāi)辦特種存款等。④流動(dòng)性比率不是直接信用控制說(shuō)法不正確。

　　2.【答案】D

　　【解析】創(chuàng)新型貨幣政策工具包括短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具、常用借貸便利、抵押補(bǔ)充貸款、中期借款便利以及臨時(shí)性流動(dòng)性便利等。選項(xiàng)D利率最高配額屬于選擇性貨幣政策工具。

　　3.【答案】B

　　【解析】貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的一般過(guò)程是：貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)。

　　4.【答案】B

　　【解析】利率的傳導(dǎo)機(jī)制，利率為核心變量。貨幣政策對(duì)收入水平的大小取決于：貨幣政策對(duì)貨幣供應(yīng)量的影響、利率對(duì)投資水平的影響、投資水平對(duì)收入的影響。利率對(duì)收入的影響是間接的。③表述錯(cuò)誤。

　　5.【答案】D

　　【解析】匯率屬于匯率傳導(dǎo)機(jī)制的變量。

　　6.【答案】C

　　【解析】?jī)糁祵儆谛庞脗鲗?dǎo)機(jī)制，托賓q屬于資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制。③④是兩者都包括。

　　7.【答案】B

　　【解析】當(dāng)托賓q的值大于1時(shí)，企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值大于重置成本，此時(shí)企業(yè)很容易以相對(duì)較高的價(jià)格來(lái)發(fā)行較少的股票，并買到較多的新的投資品，這會(huì)導(dǎo)致投資增加，最終會(huì)提高社會(huì)總需求和總產(chǎn)出。

　　8.【答案】D

　　【解析】以上四個(gè)選項(xiàng)均體現(xiàn)了資本市場(chǎng)的多層次性。

　　9.【答案】C

　　【解析】資本市場(chǎng)按照組織形式和交易活動(dòng)是否集中劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)。

　　10.【答案】B

　　【解析】主板市場(chǎng)是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券發(fā)行、上市交易的主要場(chǎng)所。對(duì)發(fā)行人的營(yíng)業(yè)期限、股本大小、盈利水平等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高，上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)。主板市場(chǎng)屬于場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)，它包括中小板市場(chǎng)。因此，①③不正確。

　　11.【答案】A

　　【解析】中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中，“兩個(gè)不變”指中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板相同;中小企業(yè)板塊必須符合主板市場(chǎng)發(fā)行上市條件和信息披露要求。

　　12.【答案】D

　　【解析】中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中，“四個(gè)獨(dú)立”指運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立和指數(shù)獨(dú)立。②檢查獨(dú)立表述錯(cuò)誤，應(yīng)改為“監(jiān)察獨(dú)立”。

　　13.【答案】A

　　【解析】創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)又稱為二板市場(chǎng)，是為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場(chǎng)，相比于主板市場(chǎng)，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管嚴(yán)格以及明顯的高科技產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向，在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市的企業(yè)規(guī)模較小，上市條件相對(duì)較低。主板市場(chǎng)是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券發(fā)行、上市交易的主要場(chǎng)所。對(duì)發(fā)行人的營(yíng)業(yè)期限、股本大小、盈利水平等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高，上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)。

　　14.【答案】A

　　【解析】創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的推出窗口作用;二是作為資本市場(chǎng)所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用。

　　15.【答案】B

　　【解析】我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)于2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動(dòng)。

　　16.【答案】B

　　【解析】2015年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理方法》中明確指出，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)。③錯(cuò)誤。

　　17.【答案】A

　　【解析】在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中股票轉(zhuǎn)讓可采叫協(xié)議方式、做市方式、競(jìng)價(jià)方式和其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓方式。

　　18.【答案】B

　　【解析】掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有2家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。

　　19.【答案】C

　　【解析】A、B、D均是場(chǎng)外市場(chǎng)的功能，場(chǎng)外市場(chǎng)不是對(duì)場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的替代，C說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　20.【答案】C

　　【解析】區(qū)域性股票市場(chǎng)具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入統(tǒng)一證券的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日。

　　21.【答案】D

　　【解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場(chǎng)具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計(jì)不得超過(guò)200人。

　　22.【答案】A

　　【解析】區(qū)域性股票市場(chǎng)由所在地省級(jí)人民政府按規(guī)定實(shí)施監(jiān)管并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。

　　23.【答案】D

　　【解析】證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，證券公司不可以采用集中競(jìng)價(jià)方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，②錯(cuò)誤;投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開(kāi)立產(chǎn)品賬戶，③表述錯(cuò)誤;證券公司開(kāi)展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

　　24.【答案】C

　　【解析】基本記憶類題。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的管理機(jī)構(gòu)。

　　25.【答案】D

　　【解析】報(bào)價(jià)系統(tǒng)秉承“多元、開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)、包容”的理念。

　　26.【答案】D

　　【解析】以上四點(diǎn)均是報(bào)價(jià)系統(tǒng)的主要特點(diǎn)。

　　27.【答案】D

　　【解析】題干是私募基金市場(chǎng)的概念，考生應(yīng)基本理解各類市場(chǎng)的概念。

　　28.【答案】D

　　【解析】多層次資本市場(chǎng)的意義包括：有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲(chǔ)蓄為投資;有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn);有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型;有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過(guò)剩;有利于滿足日益增長(zhǎng)的社會(huì)財(cái)富管理需求，改善民生，促進(jìn)社會(huì)和諧;有利于提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)金融的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。②提高間接融資比重表述不正確。

　　29.【答案】A

　　【解析】國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，直接融資和間接融資平衡發(fā)展是增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措。

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