一、單選題

　　1.證券中介機(jī)構(gòu)不包括(　　)。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　C.資信評(píng)級(jí)公司

　　D.信托投資公司

　　答案：D

　　解析：證券中介機(jī)構(gòu)不包括信托投資公司。

　　考點(diǎn)：證券公司的定義

　　2.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由(　　)制定，并報(bào)(　　)備案。

　　A.會(huì)員大會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.股東大會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.會(huì)員大會(huì)、工商部門(mén)

　　D.股東大會(huì)、工商部門(mén)

　　答案：A

　　解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　考點(diǎn)：證券業(yè)協(xié)會(huì)的歷史沿革

　　3.財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)(　　)。

　　A.銷(xiāo)售收入

　　B.產(chǎn)品價(jià)格

　　C.利潤(rùn)和股息

　　D.資產(chǎn)總額

　　答案：C

　　解析：財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息。

　　考點(diǎn)：影響股票價(jià)格變動(dòng)的相關(guān)因素

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　　4.財(cái)政部于1998年8月18日向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國(guó)債，期限為30年，年利率為7.2%，所籌資金專(zhuān)項(xiàng)用于撥補(bǔ)四大國(guó)有商業(yè)銀行資本金。該國(guó)債屬于(　　)。

　　A.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券 B.財(cái)政債券

　　C.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債 D.特別國(guó)債

　　答案：D

　　解析：考察特別國(guó)債的知識(shí)。

　　考點(diǎn)：我國(guó)國(guó)債的品種

　　5.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在(　　)時(shí)。

　　A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)

　　B.公司解散清算

　　C.公司連續(xù)5年虧損

　　D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

　　答案：B

　　解析：普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算前。

　　考點(diǎn)：普通股股東的權(quán)利

　　6.深圳交易所成立的時(shí)間是(　　)

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1989

　　答案：B

　　解析：1990年10月和1991年4月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立。

　　考點(diǎn)：我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀

　　7.中小企業(yè)板，是指流通盤(pán)大約在(　　)以下的創(chuàng)業(yè)板塊。

　　A.5000萬(wàn)元

　　B.3000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　答案：C

　　解析：中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤(pán)大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對(duì)于主板市場(chǎng)而言的，有些企業(yè)的條件達(dá)不到主板市場(chǎng)的要求，所以只能在中小板市場(chǎng)上市。

　　考點(diǎn)：主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念

　　8.下列有關(guān)股票風(fēng)險(xiǎn)性特征，說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性

　　B.投資者在買(mǎi)入股票時(shí)，對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期

　　C.真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期

　　D.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵也可以說(shuō)是歷史收益與預(yù)期收益之間的偏離

　　答案：D

　　解析：股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說(shuō)實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離。投資者在買(mǎi)入股票時(shí)，對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期，但真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)。考點(diǎn)：股票的特征

　　9.股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說(shuō)，股票是(　　)。

　　A.設(shè)權(quán)證券

　　B.證權(quán)證券

　　C.要式證券

　　D.資本證券

　　答案：B

　　解析：股票是證權(quán)證券。

　　考點(diǎn)：股票的性質(zhì)

　　10.相對(duì)其他類(lèi)型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，(　　)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

　　D.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：A

　　解析：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有以下特點(diǎn)：(1)主要由證券價(jià)格、利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子的變化引起。(2)種類(lèi)眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，是各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所面臨的最主要的基礎(chǔ)性風(fēng)險(xiǎn)。(3)常常是其他金融風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素。(4)相對(duì)其他類(lèi)型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　考點(diǎn)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的概念與特點(diǎn)

　　11.上證綜合指數(shù)以(　　)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算股價(jià)指數(shù)。

　　A.股價(jià) B.股票

　　C.利率 D.股票發(fā)行量

　　答案：D

　　解析：上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　考點(diǎn)：我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)

　　12.股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)(　　)。

　　A.票面價(jià)值

　　B.股票面值

　　C.股票凈值

　　D.理論價(jià)值

　　答案：C

　　解析：股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)股票凈值

　　考點(diǎn)：我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)

　　13.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的( )。

　　A.所有權(quán)

　　B.債權(quán)

　　C.索取權(quán)

　　D.管理權(quán)

　　答案：A

　　解析：優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的所有權(quán)

　　考點(diǎn)：優(yōu)先股的定義

　　14.一行三會(huì)使我國(guó)金融監(jiān)管形成了什么樣的格局(　 )

　　A.混業(yè)監(jiān)管

　　B.同業(yè)監(jiān)管

　　C.分業(yè)監(jiān)管

　　D.異業(yè)監(jiān)管

　　答案：C

　　解析：“一行三會(huì)”是國(guó)內(nèi)金融界對(duì)中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，這四家中國(guó)的金融監(jiān)管部門(mén)的簡(jiǎn)稱(chēng)，此種叫法最早起源于2003年，“一行三會(huì)”構(gòu)成了中國(guó)金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局�！耙恍腥龝�(huì)”均實(shí)行垂直管理。

　　考點(diǎn)：我國(guó)金融市場(chǎng)“一行三會(huì)”的監(jiān)管架構(gòu)

　　15.期權(quán)又稱(chēng)選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按(　　)購(gòu)買(mǎi)或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

　　A.雙方協(xié)定價(jià)格

　　B.現(xiàn)貨價(jià)格

　　C.到期日價(jià)格

　　D.市場(chǎng)價(jià)格

　　答案：A

　　解析：期權(quán)又稱(chēng)選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按雙方協(xié)定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利。

　　考點(diǎn)：金融期權(quán)的定義和特征

　　16.股票屬于(　　)。

　　A.實(shí)收資本

　　B.虛擬資本

　　C.金融資本

　　D.貨幣資本

　　答案：B

　　解析：盡管債券和股票有各自的特點(diǎn)，但它們都屬于有價(jià)證券。債券和股票作為有價(jià)證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無(wú)價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表。

　　考點(diǎn)：債券與股票的異同點(diǎn)

　　17.將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托的劃分依據(jù)是(　　)。

　　A.委托訂單的數(shù)量

　　B.買(mǎi)賣(mài)證券的方向

　　C.委托價(jià)格限制

　　D.委托時(shí)效限制

　　答案：C

　　解析：委托的分類(lèi)包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券的方向，分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。(3)根據(jù)委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。(4)根據(jù)委托時(shí)效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。

　　考點(diǎn)：委托指令的基本類(lèi)別

　　18.債券反映了發(fā)行者和債權(quán)人之間的(　　)關(guān)系。

　　A.委托代理

　　B.經(jīng)營(yíng)管理

　　C.財(cái)產(chǎn)所有

　　D.債權(quán)債務(wù)

　　答案：D

　　解析：考察債券的定義。

　　考點(diǎn)：債券的定義

　　19.雖然宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)總是潛在的，但是在多數(shù)情況下它是隱藏在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的，并不會(huì)明顯地表現(xiàn)出來(lái)，只是到了一定的時(shí)候才會(huì)暴露出來(lái)。這說(shuō)明宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有(　　)。

　　A.累積性

　　B.隱藏性

　　C.或然性

　　D.潛在性

　　答案：B

　　解析：宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的隱藏性，指的是雖然宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)總是潛在的，但是在多數(shù)情況下它是隱藏在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的，并不會(huì)明顯地表現(xiàn)出來(lái)，只是到了一定的時(shí)候才會(huì)暴露出來(lái)。

　　考點(diǎn)：宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的概念與特點(diǎn)

　　20.基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小，通常(　　)。

　　A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

　　B.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

　　C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

　　D.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

　　答案：A

　　解析：基金管理費(fèi)費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比。即基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越小，基金管理費(fèi)費(fèi)率就越低;反之，則越高。

　　考點(diǎn)：基金管理費(fèi)的含義和提取規(guī)定