1.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有(　　)。

　�、�.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

　�、�.公司治理健全

　�、�.客戶資產(chǎn)安全、完整

　　Ⅳ.已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　2.私募發(fā)行的對(duì)象有(　　)。

　　Ⅰ.公司的老股東

　�、�.發(fā)行人的員工

　�、�.投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.與發(fā)行人有密切往來(lái)關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　3.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之問(wèn)的關(guān)系，市場(chǎng)交易的組織形態(tài)可以劃分為(　　)。

　�、�.期權(quán)交易Ⅱ.現(xiàn)貨交易Ⅲ.遠(yuǎn)期交易Ⅳ.期貨交易

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　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)包括(　　)。

　�、�.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

　　Ⅲ.各股東所持股票的編號(hào)Ⅳ.各股東取得股份的日期

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.上市公司有下列(　　)情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　�、�.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　　Ⅱ.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況

　�、�.對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載

　　Ⅳ.公司最近3年連續(xù)虧損

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　�、�.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

　�、�.最近2年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載

　　Ⅲ.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　�、�.無(wú)重大違法行為

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅠV

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.政府發(fā)行中期國(guó)債籌集的資金用于(　　)。

　�、�.臨時(shí)周轉(zhuǎn)Ⅱ.彌補(bǔ)赤字Ⅲ.投資Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　8.指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有(　　)。

　�、�.費(fèi)用低廉Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)較小

　�、�.可獲得市場(chǎng)平均收益率Ⅳ.可作為避險(xiǎn)套利的工具

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　　C.ⅢⅣ

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　　9.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括(　　)。

　�、�.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

　�、�.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

　　Ⅲ.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

　�、�.證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

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　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.以下選項(xiàng)是債券收益的表現(xiàn)形式的是(　　)。

　�、�.利息收入Ⅱ.資本損益Ⅲ.分紅派息Ⅳ.再投資收益

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　　D.ⅡⅢⅣ

　　11.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合的規(guī)定有(　　)。

　�、�.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%

　�、�.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于8%

　　Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

　�、�.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%

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　　B.ⅠⅢⅣ

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　　12.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　�、�.商業(yè)銀行Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　�、�.農(nóng)村信用合作社Ⅳ.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

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　　B.ⅠⅡⅢ

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　　13.深圳證券交易所選取成分股的一般原則有(　　)。

　�、�.有一定的上市交易時(shí)間Ⅱ.有一定的上市規(guī)模

　　Ⅲ.交易活躍Ⅳ.有確定的上市交易對(duì)象

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　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　14.下列關(guān)于對(duì)證券投資基金的稱謂正確的有(　　)。

　�、�.美國(guó)稱“共同基金”Ⅱ.英國(guó)稱“單位信托基金”

　�、�.日本稱“單位信托基金”Ⅳ.我國(guó)香港地區(qū)稱“證券投資信托基金”

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　　15.擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)匯總的本系統(tǒng)內(nèi)累計(jì)發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報(bào)(　　)。

　�、�.財(cái)政部Ⅱ.中國(guó)人民銀行Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅳ.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　A.ⅠⅡ

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　　C.ⅡⅢⅠV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ