從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)是指對(　)的公司進(jìn)行評估的專門機(jī)構(gòu)。(不定項選擇題)

　　1:A：登記注冊[錯]

　　2:B：股票公開發(fā)行[對]

　　3:C：上市交易[對]

　　4:D：清算[錯]

　　10.欺詐行為

　　欺詐客戶行為包括(　)。(不定項選擇題)

　　1:A：以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣[對]

　　2:B：違背代理人的指令為其買賣證券[對]

　　3:C：不在規(guī)定時間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文件[對]

　　4:D：將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作[對]來_

　　11.信息披露

　　上市公司的財務(wù)報告通常包括(　)。(不定項選擇題)

　　1:A：資產(chǎn)負(fù)債表[對]

　　2:B：利潤表[對]

　　3:C：現(xiàn)金流量表[對]

　　4:D：會計報表附注[對]

　　12.債券的定義與特征

　　債券具有的基本性質(zhì)是(　)。(不定項選擇題)

　　1:A：債券是有價證券[對]

　　2:B：債券是真實資本[錯]

　　3:C：債券是債權(quán)的表現(xiàn)[對]

　　4:D：債券是借貸資本[錯]

　　13.證券交易原則與交易規(guī)則

　　上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是(　)。(不定項選擇題)

　　1:A：隨機(jī)競價[對]

　　2:B：連續(xù)競價[錯]

　　3:C：集合競價[對]

　　4:D：協(xié)議定價[錯]

　　以下屬于債券一次性付息的計息方式的是(　)。(不定項選擇題)

　　1:A：單利計息[對]

　　2:B：復(fù)利計息[對]

　　3:C：貼現(xiàn)計息[對]

　　4:D：息票計息[錯]

　　登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)有對(　)的內(nèi)容保密的責(zé)任，相關(guān)從業(yè)人員有履行保密責(zé)任的誠信義務(wù)。(不定項選擇題)

　　1:A：證券交易[錯]

　　2:B：證券登記[對]

　　3:C：證券托管[對]

　　4:D：證券結(jié)算[對]

　　對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)行為的監(jiān)督包括(　)。(不定項選擇題)

　　1:A：定期報告制度[對]

　　2:B：財務(wù)保證制度[對]

　　3:C：行為規(guī)范與行為禁止制度[對]

　　4:D：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的自律制度[對]

　　發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體可以是(　)。(不定項選擇題)

　　1:A：中央政府[對]

　　2:B：地方政府[對]

　　3:C：金融機(jī)構(gòu)[對]

　　4:D：公司企業(yè)[對]

　　證券公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對分支機(jī)構(gòu)(　)等關(guān)鍵崗位人員的垂直管理。(不定項選擇題)

　　1:A：咨詢[錯]

　　2:B：負(fù)責(zé)人[對]

　　3:C：電腦[對]

　　4:D：財務(wù)[對]

　　政府債券的風(fēng)險主要是(　)。(不定項選擇題)

　　1:A：信用風(fēng)險[錯]

　　2:B：利率風(fēng)險[對]

　　3:C：購買力風(fēng)險[對]

　　4:D：財務(wù)風(fēng)險[錯]

　　(　)的發(fā)行和交易，適用于我國《證券法》。(不定項選擇題)

　　1:A：政府債券[錯]

　　2:B：股票[對]

　　3:C：公司債券[對]

　　4:D：國務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易[對]

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