31.當(dāng)基金投資標(biāo)的為()時，對其資產(chǎn)進(jìn)行估值較為容易。

　　A.交易不活躍的證券

　　B.問題債券

　　C.非交易證券

　　D.交易活躍的證券

　　【正確答案】D

　　32.某一證券投資基金總資產(chǎn)為44.06億元，負(fù)債為0.97億元，基金總份額為46.8億份，則基金份額凈值是()元。

　　A.0.94

　　B.0.93

　　C.0.92

　　D.0.96

　　【正確答案】C

　　33.金融期貨的主要功能包括( )。

　�、�.套期保值功能

　�、�.價格發(fā)現(xiàn)功能

　�、�.投資功能

　　Ⅳ.套利功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　34.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券，在下列說法中，正確的有( )。

　�、�.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券發(fā)生主體均是上市公司

　�、�.可交換債券的股份來源是已經(jīng)發(fā)行的股票，可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行股份來源是新發(fā)股票。

　�、�.可交換債券不會導(dǎo)致公司股本擴(kuò)大，可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換后公司股本擴(kuò)大

　�、�.可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券持有人擁有將持有債券換成股票的權(quán)利而非義務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】B

　　35.屬于中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表負(fù)債科目的有( )。

　　Ⅰ.儲備貨幣

　�、�.外匯

　　Ⅲ.政府存款

　�、�.自有資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】C

　　36.下列關(guān)于基金宣傳推介資料的說法，正確的有( )。

　�、�.基金管理人的基金宣傳推介資料應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人和督察長檢查，出具合規(guī)意見書

　�、�.基金管理人的基金宣傳推介資料需要向主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

　�、�.其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳材料不需要事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員出具合規(guī)意見書

　�、�.其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介資料自向公眾分發(fā)起的五個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　37.創(chuàng)業(yè)板市場的特點(diǎn)包括()。

　　Ⅰ.前瞻性

　�、�.高風(fēng)險

　�、�.準(zhǔn)入門檻更高

　�、�.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】B

　　38.在委托指令中，根據(jù)委托時效的限制，可分為( )。

　�、�.當(dāng)日委托

　�、�.當(dāng)月委托

　�、�.無期限委托

　�、�.開市委托和收市委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】C

　　39.證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍包括( )。

　�、�.計劃在區(qū)域股權(quán)市場掛牌的私募債券

　�、�.政府債券

　　Ⅲ.央行票據(jù)

　�、�.短期融資券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　40.資產(chǎn)證券化給投資者帶來的好處有( )。

　�、�.提供多樣化的投資品種

　�、�.提供更多的合規(guī)投資

　　Ⅲ.降低資本要求，擴(kuò)大投資規(guī)模

　　Ⅳ.實(shí)現(xiàn)低成本融資

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】B

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