A.制定和修改證券交易所章程

　　B.管理人員的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

　　C.審議和通過理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

　　D.選舉和罷免會(huì)員理事、會(huì)員監(jiān)事

　　答案：B

　　考點(diǎn)：考查會(huì)員大會(huì)的職能。會(huì)員大會(huì)可以行使的職能有制定和修改證券交易所章程;選舉和罷免會(huì)員理事、會(huì)員監(jiān)事;審議和通過理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告;審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告;法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。

　　10.我國對合格境外投資者機(jī)構(gòu)匯出匯入資金的規(guī)定有( )。

　�、俸细窬惩馔顿Y者應(yīng)當(dāng)在國家外匯管理局規(guī)定的時(shí)間內(nèi)匯入本金

　　②匯入的本金應(yīng)當(dāng)是國家外匯局批準(zhǔn)的可兌換貨幣

　�、酆细窬惩馔顿Y者未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)匯滿本金的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局做出口頭解釋

　�、芤雅鷾�(zhǔn)額度和實(shí)際匯入金額的差額，在未經(jīng)國家外匯局批準(zhǔn)之前不得匯入

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②④

　　答案：D

　　考點(diǎn)：考查合格境外機(jī)構(gòu)投資者。合格境外投資者未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)匯滿本金的。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局做出書面解釋。

　　11.人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)和QFII的主要區(qū)別不包括( )。

　　A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

　　B.RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司

　　C.投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場

　　D.盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　答案：B

　　考點(diǎn)：考查人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者。RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公同和證券公司的香港子公司。

　　12.個(gè)人投資者投資行為的特點(diǎn)不包括( )。

　　A.隨意性

　　B.專業(yè)性

　　C.分散性

　　D.短期性

　　答案：B

　　考點(diǎn)：考查個(gè)人投資者的特點(diǎn)。個(gè)人投資者的投資行為具有隨意性、分散性和短期性，專業(yè)知識(shí)相對匱乏。

　　13.以下關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度說法正確的是( )。

　�、俅婵顪�(zhǔn)備金制度是銀行創(chuàng)造信用貨幣的基本前提條件

　�、跍�(zhǔn)備金比例與銀行可用貸款資金呈正向相關(guān)

　　③存款派生能力與存款準(zhǔn)備金比例呈負(fù)向變動(dòng)關(guān)系

　�、艽婵顪�(zhǔn)備金的高低影響貨幣的供應(yīng)量

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　答案：D

　　考點(diǎn)：存款準(zhǔn)備金制度是銀行創(chuàng)造信用貨幣的基本前提條件，對于一定數(shù)量的存款來說，準(zhǔn)備金的比例越高，銀行可用于貸款的資金就越少，存款派生能力就越弱，因此②說法錯(cuò)誤，③正確。如果銀行實(shí)行零準(zhǔn)備金制度，則商業(yè)銀行可將存款以貸款形式全額放出，如此循環(huán)，在理論上可以無限擴(kuò)大貨幣供應(yīng)量。

　　14.下列關(guān)于貨幣政策最終目標(biāo)的表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.最終目標(biāo)具有穩(wěn)定性，基本上與一個(gè)國家的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相一致

　　B.貨幣政策的最終目標(biāo)包括穩(wěn)定物價(jià)、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長等

　　C.經(jīng)濟(jì)增長是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)

　　D.貨幣政策要對最終目標(biāo)發(fā)生作用只能借助于貨幣政策工具

　　答案：C

　　考點(diǎn)：貨幣政策的最終目標(biāo)包括穩(wěn)定物價(jià)、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長、國際收支平衡和金融穩(wěn)定。其中穩(wěn)定物價(jià)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)。

　　15.私募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說法正確的是( )。

　　A.合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不能低于50萬元

　　B.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位

　　C.金融資產(chǎn)不低于200萬元的個(gè)人

　　D.最近2年年均收入不低于50萬元的個(gè)人

　　答案：B

　　考點(diǎn)：私募基金合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不能低于100萬元且符合下列標(biāo)準(zhǔn)的單位或個(gè)人：凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;金融資產(chǎn)不低300萬元的個(gè)人或者最近3年年均收入不低于50萬元的個(gè)人。

　　16.金融市場的首要功能是( )。

　　A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　C.資金融通

　　D.提供流動(dòng)性

　　答案：C

　　考點(diǎn)：

　　本題考查金融市場的功能。

　　金融市場的功能主要有：

　　(1)資金融通功能;

　　(2)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能;

　　(3)提供流動(dòng)性功能;

　　(4)風(fēng)險(xiǎn)管理功能;

　　(5)降低搜尋成本和信息成本。

　　其中，資金融通功能是金融市場的首要功能。金融市場通過資金融通功能，使金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移。

　　故本題選C選項(xiàng)。

　　17.金融市場當(dāng)中供求雙方的相互作用決定了交易資產(chǎn)的價(jià)格，價(jià)格反過來又為潛在的市場參與者提供了信號(hào)，引導(dǎo)資金在不同的金融資產(chǎn)之間進(jìn)行配置，達(dá)成供需平衡。這是金融市場的( )功能。

　　A.資金融通

　　B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　D.提供流動(dòng)性

　　答案：B

　　考點(diǎn)：本題考查金融市場的功能。

　　18.資金盈余單位通過直接與資金需求單位簽訂協(xié)議，或在金融市場上購買資金需求單位所發(fā)行的股票、債券等有價(jià)證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。這是融資方式中的( )。