第 31 題：優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的( )。

　　A：所有權(quán)

　　B：債權(quán)

　　C：分配權(quán)

　　D：參與權(quán)

　　答案：A

　　解題思路：考察優(yōu)先股的內(nèi)容。優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第一節(jié)：優(yōu)先股的定義、特征

　　第 32 題：股票市場(chǎng)發(fā)展初期采用的股票發(fā)行方式是( )，此時(shí)，發(fā)行股票的首要條件是取得指標(biāo)和額度。

　　A：核準(zhǔn)制

　　B：審批制

　　C：注冊(cè)制

　　D：配額制

　　答案：B

　　解題思路：股票市場(chǎng)發(fā)展初期采用的股票發(fā)行方式是審批制，此時(shí)，發(fā)行股票的首要條件是取得指標(biāo)和額度。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第二節(jié)：審批制度、核準(zhǔn)制度、注冊(cè)制度的概念與特征

　　第 33 題：有價(jià)證券是( )的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。

　　I 財(cái)產(chǎn)價(jià)值

　　II 財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　III 財(cái)產(chǎn)證明

　　IV 財(cái)產(chǎn)要求

　　A：I、II

　　B：II、III

　　C：I、III

　　D：III、IV

　　答案：A

　　解題思路：有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第三節(jié)：證券賬戶的種類

　　第 34 題：根據(jù)委托時(shí)效限制分類的委托指令有( )。

　　I.當(dāng)日委托

　　II.整數(shù)委托

　　III.市價(jià)委托

　　IV.開(kāi)市委托

　　A：I、III

　　B：I、IV

　　C：II、III

　　D：III、IV

　　答案：B

　　解題思路：委托指令根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和賣出委托;根據(jù)委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委托和限價(jià)委托;根據(jù)委托時(shí)效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第三節(jié)：委托指令的基本類別

　　第 35 題：證券托管是指投資者將持有的證券委托給( )保管。

　　A：證券公司

　　B：證券交易所

　　C：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D：商業(yè)銀行

　　答案：A

　　解題思路：證券的托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管。債券的托管一般是在商業(yè)銀行。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第三節(jié)：證券托管和證券存管的概念

　　第 36 題：上海證券交易所交易的證券，其托管制度為( ) 。 A：合法交易、合法持有、合法買賣

　　B：證券登記結(jié)算中心登記、交易所買賣

　　C：自動(dòng)托管、隨處通買、哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

　　D：和指定交易制度聯(lián)系在一起

　　答案：D

　　解題思路：上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起的。C 項(xiàng)是深圳證券交易所交易證券的托管制度。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第三節(jié)：我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容

　　第 37 題：為保證稅源，簡(jiǎn)化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的印花稅收取的做法是由( )在同投資者辦

　　理交收過(guò)程中代為扣收。

　　A：中央結(jié)算公司

　　B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C： 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D： 證券經(jīng)紀(jì)商

　　答案：D

　　解題思路：為保證稅源，簡(jiǎn)化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的印花稅收取做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過(guò)程中代為扣收;然后，在證券經(jīng)紀(jì)商同中國(guó)結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算;最后，由中國(guó)結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第三節(jié)：證券買賣中交易費(fèi)用的種類

　　第 38 題：證券公司基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)證券交易系統(tǒng)向客戶提供用于下達(dá)證券交易

　　指令獲取成交結(jié)果的服務(wù)方式是( )。

　　A：自助終端委托

　　B：網(wǎng)上委托

　　C：傳真委托

　　D：人工電話委托

　　答案：B

　　解題思路：證券公司基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)證券交易系統(tǒng)向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令獲取成交結(jié)果的服務(wù)方式是網(wǎng)上委托。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第三節(jié)：證券委托的形式

　　第 39 題：對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的( )解凍。

　　I.資金

　　II.證券

　　III.賬戶

　　IV.密碼

　　A：I、II

　　B：II、IV

　　C：I、II、IV

　　D：I、II、III

　　答案：A

　　解題思路：對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第三節(jié)：委托指令撤銷的條件和程序

　　第 40 題：港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以( )交收。

　　A：美元

　　B：人民幣

　　C：歐元

　　D：港幣

　　答案：B

　　解題思路：滬港通包括滬股通和港股通兩部分，對(duì)投資者采用雙向人民幣交收，即內(nèi)地投資者買賣以港幣報(bào)價(jià)的港股通股票，中國(guó)香港投資者買賣以人民幣報(bào)價(jià)的滬股通股票，均以人民幣交收。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第三節(jié)：滬港通的概念及組成部分

　　第 41 題：債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有( )。

　　I 所借貸貨幣資金的數(shù)額

　　II 在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償

　　III 借貸的時(shí)間

　　IV 回購(gòu)時(shí)間

　　A：I、II、III

　　B：II、III、IV

　　C：I、II、IV

　　D：I、II、III、IV

　　答案：A

　　解題思路：債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有：

　　(1)所借貸貨幣資金的數(shù)額

　　(2)在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償

　　(3)借貸的時(shí)間

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第四章第一節(jié)：債券的特征

　　第 42 題：根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為( )。

　　I 附息債券

　　II 息票累積債券

　　III 貼現(xiàn)債券

　　IV 金融債券

　　A：I、II、III

　　B：II、III、IV

　　C：I、II、III、IV

　　D：I、III、IV

　　答案：A

　　解題思路：根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為附息債券、息票累積債券、貼現(xiàn)債券。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第四章第一節(jié)：債券的分類

　　第 43 題：下面不是債券基本性質(zhì)的為( )。 A：債券屬于有價(jià)證券

　　B：債券是一種虛擬資本

　　C：債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D：在債券的存續(xù)期間內(nèi)要求付息還本

　　答案：D

　　解題思路：債券是在約定的時(shí)間付息還本。基本性質(zhì)(1)債券屬于有價(jià)證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第四章第一節(jié)：債券的定義

　　第 44 題：債券與股票的區(qū)別( )。

　�、駲�(quán)利不同

　�、蚱谙薏煌�

　　Ⅲ收益不同

　�、麸L(fēng)險(xiǎn)不同

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ

　　C：Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　答案：D

　　解題思路：債券與股票的區(qū)別：(1)權(quán)利不同 (2)目的不同 (3)期限不同 (4)收益不同 (5)風(fēng)險(xiǎn)不同。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第四章第一節(jié)：債券與股票的異同點(diǎn)

　　第 45 題：下列關(guān)于政府債券特征的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　I 政府債券是國(guó)家信用的體現(xiàn)，安全性高

　　II 政府債券競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，市場(chǎng)屬性好，一般僅在證券交易所上市交易

　　III 政府債券收益比較穩(wěn)定

　　IV 政府債券可以享受免稅待遇

　　A：I、II、III

　　B：II、III、IV

　　C：I、III、IV

　　D：I、II、III、IV

　　答案：C

　　解題思路：政府債券是一國(guó)政府的債務(wù)，它的發(fā)行量一般都非常大，同時(shí)，由于政府債券的信用好、競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、市場(chǎng)屬性好，因此許多國(guó)家政府債券的二級(jí)市場(chǎng)十分發(fā)達(dá)，一般不僅允許在證券交易所上市交易，還允許在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行買賣。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第四章第一節(jié)：政府債券的特征