選擇題((共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分))

　　1.以下非新上市證券連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)價(jià)格，其中有效的是(　　)。

　　A.某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元

　　B.某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元

　　C.某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3.5元

　　D.某國(guó)債前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元

　　2.企業(yè)短期融資券應(yīng)由已在( )備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)家發(fā)改委

　　D.財(cái)政部

　　組合型選擇題((共50題,每題1分,共50分。以下備選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分))

　　1.證券經(jīng)紀(jì)人違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列(　　)情形的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得及罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　�、�.合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為

　　Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)人向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書從事業(yè)務(wù)

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　2.企業(yè)短期融資券承銷團(tuán)中，承銷商的種類可以分為(　　)。

　　Ⅰ.主承銷商

　�、�.副主承銷商

　　Ⅲ.分銷商

　�、�.聯(lián)席主承銷商

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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