一、選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1. LIBOR 指的是( )。

　　A.美國聯(lián)邦基金利率

　　B.倫敦銀行同業(yè)拆借利率

　　C.香港銀行同業(yè)拆借利率

　　D.上海銀行間同業(yè)拆放利率

　　2. 在下列幾種基金中，一般( )的年管理費率最低。

　　A.貨幣基金

　　B.債券基金

　　C.股票基金

　　D.認(rèn)股權(quán)證基金

　　3. 下列股票發(fā)行監(jiān)管制度中，行政干預(yù)色彩最濃的是( )。

　　A.審批制

　　B.注冊制

　　C.備案制

　　D.核準(zhǔn)制

　　4.按照金融資產(chǎn)到期期限，可以將金融市場劃分為( )和( )。

　　A.債券市場;權(quán)益市場

　　B.一級市場;二級市場

　　C.貨幣市場;資本市場

　　D.證券市場;非證券金融市場

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　　5.下列選項中，標(biāo)志著股票市場正式運作開始的事件是( )。

　　A.1922 年，國務(wù)院證券管理委員會和中國監(jiān)督管理委員會的成立

　　B.資本市場的初步建立

　　C.2004 年，中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會的成立

　　D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開業(yè)

　　6.貨幣市場作為中央銀行執(zhí)行貨幣市場的重要載體，也是各類金融機構(gòu)調(diào)節(jié)資金頭寸、管理流動性和進(jìn)行投資的主要場所，其中，在貨幣市場中發(fā)揮主導(dǎo)作用的是( )。

　　A.銀行間同業(yè)拆借市場

　　B.票據(jù)貼現(xiàn)市場

　　C.銀行間債券市場

　　D.證券市場

　　7. 中央銀行是銀行的銀行，是指中央銀行( )。

　　A.充當(dāng)商業(yè)銀行與其他金融機構(gòu)的最后貸款人

　　B.監(jiān)管商業(yè)銀行與其他金融機構(gòu)

　　C.通過商業(yè)銀行的貨幣創(chuàng)造調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量

　　D.政府提供貸款

　　8. 下列( )經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象會引起股票市場的行情看漲。

　　A.人民幣匯率上升

　　B.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r不佳

　　C.央行宣布增發(fā)長期建設(shè)用國債

　　D.財政部宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

　　9.( )是商業(yè)銀行業(yè)務(wù)活動的總括性反應(yīng)。

　　A.現(xiàn)金流量表

　　B.資產(chǎn)負(fù)債表

　　C.利潤表

　　D.所有者權(quán)益變動表

　　10.證券市場融資活動是指( )之間以有價證券為媒介，實現(xiàn)資金融通的金融活動。

　　A.公司(企業(yè))和個人投資者

　　B.資金盈余單位和赤字單位

　　C.證券發(fā)行單位和證券投資單位

　　D.證券公司和普通投資者

　　11. ( )國債發(fā)行方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。

　　A.行政分配

　　B.承購包銷

　　C.公開招標(biāo)

　　D.銀行發(fā)售

　　12.王某購買了 A 公司股票，由于做生意急需資金，王某將股票出售而非要求退股，不能要求退股體現(xiàn)了股票的( )特性。

　　A.參與性

　　B.風(fēng)險性

　　C.永久性

　　D.流動性

　　13.按照《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括( )。

　　A.銀行存款

　　B.外國政府債券

　　C.國債

　　D.企業(yè)(公司)債

　　14.按照《人民共和國慈善法》規(guī)定，慈善組織為實現(xiàn)財產(chǎn)保值、增值進(jìn)行投資的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

　　A.合法

　　B.安全

　　C.謹(jǐn)慎

　　D.高效

　　15. 自律性組織包括證券交易所和( )。

　　A.證券信用評級機構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.會計師事務(wù)所

　　16.( )是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C.證券自營業(yè)務(wù)

　　D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　17.下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說法錯誤的是( )。

　　A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

　　B.證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)

　　C.證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作

　　D.保薦機構(gòu)負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)

　　18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于( )億元，且各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立有限性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為( )億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為( )億元。

　　A.2;2;3

　　B.2;3;3

　　C.2;3;5

　　D.2;5;5

　　19.股票屬于以下( )類型的證券。

　　A.物權(quán)證券

　　B.債權(quán)證券

　　C.證權(quán)證券

　　D.權(quán)證證券

　　20.丙公司是家大型國有石油公司，2018 年 3 月，該公司投資 1 億元入股甲公司，甲公司為國家扶持的專項高科技公司，成長迅速，則該丙公司的股份為( )。

　　A.內(nèi)資股

　　B.國家股

　　C.法人股

　　D.政策股