1、股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票叫( )。

　　A.法人股

　　B.國家股

　　C.外資股

　　D.境外股

　　正確答案是：C

　　解析：外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

　　2、申請證券投資咨詢從業(yè)資格注冊資本為()萬元。

　　A.200

　　B.100

　　C.500

　　D.300

　　正確答案是：B

　　解析：申 請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)具備的條件申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī) 構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人 員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的 通信及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件

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　　3、證券的發(fā)行市場屬于( )

　　A.一級市場

　　B.二級市場

　　C.資本市場

　　D.證券市場

　　正確答案是：A

　　解析：發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。

　　4、“新三板”主要經(jīng)營范圍是組織安排()股份的公開轉(zhuǎn)讓。

　　A.上市股份公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.國有企業(yè)

　　D.非上市股份公司

　　正確答案是：D

　　解析：“新三板”主要經(jīng)營范圍是組織安排非上市股份公司股份的公開轉(zhuǎn)讓。

　　5、有關(guān)委托方式，說法不正確的是()。

　　A.可分為柜臺委托和非柜臺委托

　　B.柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺

　　C.電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動(dòng)委托

　　D.口頭委托是較為普遍的委托方式

　　正確答案是：D

　　解析：證券委托的形式分為柜臺委托和非柜臺委托，非柜臺委托又分為電話或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托。

　　6、下列關(guān)于我國混合資本債券特征的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)

　　B.自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　　C.自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)

　　D.期限在15年以上

　　正確答案是：C

　　解析：我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　7、世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在( )成立。

　　A.倫敦

　　B. 紐約

　　C.華盛頓

　　D.阿姆斯特丹

　　正確答案是：D

　　解析：世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在阿姆斯特丹成立。

　　8、我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，最有代表性的是()。

　　A.發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　B.金融股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　C.電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　D.產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)

　　正確答案是：A

　　解析：中國臺灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)。我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，以發(fā)行股數(shù)加權(quán)計(jì)算的有26種，包括發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)(未含金融股發(fā)行 量加權(quán)股價(jià)指數(shù)和電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù));還有22種產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)、與英國富時(shí)(FTSE)共同編制的臺灣50指數(shù)以及以算術(shù)平均法計(jì)算的綜合股 價(jià)平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)。其中最有代表性的是臺灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)。

　　9、( )是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　A.商業(yè)銀行次級債券

　　B.混合資本債券

　　C.金融債券

　　D.銀行股票

　　正確答案是：B

　　解析：我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　10、設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件是自有資金不少于人民幣()元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.2億

　　D.5億

　　正確答案是：C

　　解析：設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件是自有資金不少于人民幣2億元。

　　11.財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券所采取的方式不包括()。

　　A 合并名稱

　　B 合并托管

　　C 合并發(fā)行

　　D 合并賬戶

　　查看答案

　　參考答案：D

　　參考解析：選項(xiàng) D 符合題意：財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券所采取的方式包括合并名稱、合并發(fā)行和合并托管，不包括合并賬戶。