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      證券從業(yè)資格考試

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      2019年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前密訓(xùn)試卷(11)_第6頁(yè)

      考試網(wǎng)   [2019年7月6日]  【

        48、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定,公開(kāi)募集基金的基金管理人不得有的行為是()。

        A、向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失

        B、公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

        C、計(jì)算公告基金資產(chǎn)凈值

        D、編制中期和年度基金報(bào)告

        正確答案: A

        【專(zhuān)家解析】根據(jù)《證券投資基金法》第二十一條規(guī)定,公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為:①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);③利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;⑤侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);⑦玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé);⑧法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

        49、有限責(zé)任公司股東查閱會(huì)計(jì)賬簿必須遵守的要求有()。

        A、委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出申請(qǐng)

        B、向股東大會(huì)或董事會(huì)提出申請(qǐng)

        C、向公司提出書(shū)面請(qǐng)求,說(shuō)明目的

        D、向法院得出申請(qǐng)

        正確答案: C

        【專(zhuān)家解析】《公司法》第三十三條規(guī)定:股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的,應(yīng)當(dāng)向公司提出書(shū)面請(qǐng)求,說(shuō)明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的,可能損害公司合法利益的,可以拒絕提供查閱,并應(yīng)當(dāng)自股東提出書(shū)面請(qǐng)求之日起十五日內(nèi)書(shū)面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。公司拒絕提供查閱的,股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱。

        50、公司用公積金轉(zhuǎn)增資本時(shí),所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的()。

        A、百分之二十五

        B、百分之二十

        C、百分之十

        D、百分之十五

        正確答案: A

        【專(zhuān)家解析】《公司法》第一百六十八條規(guī)定:公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是,資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí),所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的百分之二十五。

        51、證券在證券交易所上市交易,應(yīng)當(dāng)采用()。

        A、做市商交易方式

        B、集中競(jìng)價(jià)交易方式

        C、公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)其他方式

        D、公開(kāi)的交易方式

        正確答案: C

        【專(zhuān)家解析】《證券法》第四十條規(guī)定:證券在證券交易所上市交易,應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

        52、證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)中,法律效力最高的是()。

        A、由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

        B、由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

        C、自律性規(guī)則

        D、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

        正確答案: B

        【專(zhuān)家解析】我國(guó)證券市場(chǎng)的法律層級(jí)如圖1所示。(圖)以上四個(gè)層次的關(guān)系為:①法律效力依次遞減,下一層次規(guī)范與上一層次規(guī)范不得發(fā)生沖突,否則無(wú)效;②下一層次規(guī)范的內(nèi)容往往更為具體,更具有可操作性,上一層次規(guī)范的內(nèi)容往往較為綜合,原則指導(dǎo)性的特點(diǎn)較為明顯。

        53、證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)中,由國(guó)務(wù)院制定并頒布的是()。

        A、法律

        B、行政法規(guī)

        C、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件

        D、自律性規(guī)則

        正確答案: B

        【專(zhuān)家解析】證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次:①由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;②由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);③由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件;④由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

        54、為了防止大股東濫用表決優(yōu)勢(shì),保護(hù)中小股東利益,在董事、監(jiān)事的選舉中,根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議,可以實(shí)行()。

        A、累積投票制度

        B、普通投票制度

        C、多數(shù)投票制度

        D、少數(shù)投票制度

        正確答案: A

        【專(zhuān)家解析】股東大會(huì)就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí),根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議,可以實(shí)行累積投票制。累積投票制是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí),每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán),股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。

        55、公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后,提取任意公積金須經(jīng)()決議。

        A、監(jiān)事會(huì)

        B、董事會(huì)

        C、股東大會(huì)

        D、董事長(zhǎng)

        正確答案: C

        【專(zhuān)家解析】公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后,經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議,還可以從稅后利潤(rùn)中提取任意公積金。公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn),股份有限公司按照股東持有的股份比例分配,但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。

        56、下列各項(xiàng)中,不屬于我國(guó)《公司法》對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是()。

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      責(zé)編:jianghongying

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