【專家解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員也是從事證券業(yè)務的專業(yè)人員。

　　36、證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有()。Ⅰ.真實Ⅱ.準確Ⅲ.公正Ⅳ.合法

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則。

　　37、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員的特定禁止行為有()。Ⅰ.在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送Ⅱ.利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利Ⅲ.挪用基金投資者的交易資金和基金份額Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員的特定禁止行為包括：(1)違反有關信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。(2)在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送。(3)利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過程中誤導客戶。(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　38、證券投資者保護基金的資金可以運用于()。Ⅰ.銀行存款Ⅱ.購買國債Ⅲ.購買中央銀行債券Ⅳ.購買中央級金融機構發(fā)行的金融債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券投資者保護基金的資金運用限于銀行存款或購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)、中央級金融機構發(fā)行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。

　　39、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的是()。Ⅰ.已被機構聘用Ⅱ.最近3年未受過刑事處罰Ⅲ.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項均是證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應條件的，可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書。

　　40、發(fā)行人應當就下列()事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券Ⅲ.增資擴股Ⅳ.配股

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券。(3)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。

　　41、證券經紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司的授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應()。Ⅰ.如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息Ⅱ.向客戶充分提示證券投資的風險Ⅲ.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況Ⅳ.要求客戶無論在任何情況下都應堅持從事證券投資活動

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券經紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司的授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求：(1)清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規(guī)、基礎知識、業(yè)務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識。(2)如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品推介材料及有關信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內容。(3)向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。

　　42、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括()。Ⅰ.具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷Ⅱ.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人Ⅲ.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效Ⅳ.未負有數額較大到期未清償的債務

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。

　　43、證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎勵信息Ⅲ.人員財務信息Ⅳ.處罰處分信息

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。