1、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用 P→W→C→Y 表示財(cái)富傳導(dǎo)機(jī)制的傳導(dǎo)過程，其中的C 表示的是()。

　　A.貨幣供給

　　B.消費(fèi)

　　C.股票價(jià)格

　　D.財(cái)富

　　答案：B

　　2、社會(huì)保險(xiǎn)制度確定的用于支付勞動(dòng)者或公民在患病、年老傷殘、生育、死亡、失業(yè)等情況下所享受的各項(xiàng)保險(xiǎn)待遇的基金稱為()。

　　A.社會(huì)福利基金

　　B.社會(huì)保險(xiǎn)基金

　　C.社會(huì)保障基金

　　D.社會(huì)公益基金

　　答案：B

　　3、根據(jù)投資組合理論，構(gòu)建資產(chǎn)組合即多元化投資會(huì)()投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.不變

　　B.降低

　　C.不確定

　　D.提升

　　答案：B

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　　4、我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是()。

　　A.總經(jīng)理辦公室

　　B.理事會(huì)

　　C.監(jiān)察委員會(huì)

　　D.會(huì)員大會(huì)

　　答案：B

　　5、憑證式國(guó)債應(yīng)由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，)和中國(guó)人民銀行一般每年確定一次憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.財(cái)政部

　　C.銀監(jiān)會(huì)

　　D.發(fā)改委

　　答案：B

　　6、證券公司長(zhǎng)期次級(jí)債可按一定比例計(jì)入凈資本，到期期限在 3、2、1 年以上的，原則上分別按()、()、()的比例計(jì)入凈資本。

　　A.90%、70%、50%

　　B.80%、60%、40%

　　C.90%、60%、30%

　　D.100%、70%、50%

　　答案：D

　　7、企業(yè)向銀行間市場(chǎng)特定機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行非公開定向債務(wù)融資工具應(yīng)在()注冊(cè)。

　　A.銀監(jiān)會(huì)

　　B.銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　答案：B

　　8、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于()人。

　　A.10

　　B.50

　　C.20

　　D.80

　　答案：C

　　9、對(duì)于基金資產(chǎn)估值，以下表述正確的有()。

　　I、對(duì)流動(dòng)性差的證券，估值時(shí)需要注意“濫估”問題

　�、颉⒑Ｍ獾幕�金多數(shù)是每個(gè)交易日估值

　�、蟆⑽覈�(guó)開放式基金于每個(gè)交易日的次日估值

　�、�、基金變更估值方法，需要及時(shí)進(jìn)行披露

　　A.I、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　10、下列選項(xiàng)中，屬于政府債券特征的是()。

　　I、安全性高

　�、�、流通性強(qiáng)

　�、蟆⒚舛惔�遇

　�、�、收益高

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ

　　答案：A

　　以下關(guān)于基金募集監(jiān)管方面的表述，正確的有()

　�、瘛①Y本市場(chǎng)發(fā)達(dá)的國(guó)家一般實(shí)行注冊(cè)制

　�、�、核準(zhǔn)制對(duì)基金的募集不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查

　�、�、注冊(cè)制對(duì)基金的募集主要進(jìn)行合規(guī)性的審查

　�、�、注冊(cè)制主要適用于新興資本市場(chǎng)國(guó)家

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　答案：D

　　下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股的持續(xù)督導(dǎo)期間的表述，正確的有()

　�、瘛⒅靼迳鲜泄�司持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后 1 個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　�、颉⒅行“迳鲜泄�司持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后 2 個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　�、�、創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后 1 個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　Ⅳ、持續(xù)督導(dǎo)期滿，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　證券經(jīng)紀(jì)人違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列( )情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款

　�、�、從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書

　�、颉⑼瑫r(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)

　　Ⅲ、接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)

　�、�、為期貨公司介紹客戶參與期貨交易

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　在證券公司代銷基金時(shí)，證券公司通過對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，了解基金管理人的()是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)。

　�、�、誠(chéng)信狀況

　　Ⅱ、經(jīng)營(yíng)和投資管理能力

　�、�、內(nèi)部控制情況

　�、�、資產(chǎn)狀況

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　上海證券交易所規(guī)定每一機(jī)構(gòu)投資者持有每一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的()。

　　A 10%

　　B 20%

　　C 40%

　　D 30%

　　答案：B

　　以下關(guān)于債券交易場(chǎng)所的說法正確的是()

　　Ⅰ、交易所市場(chǎng)是由各類社會(huì)投資者參與，屬于集中撮合交易的零售市場(chǎng)，典型的結(jié)算方式是實(shí)行全額結(jié)算

　�、�、交易所市場(chǎng)實(shí)行兩級(jí)托管體制，其中，中央結(jié)算公司為一級(jí)托管人，負(fù)責(zé)為交易所開立代理總賬戶