第2題

　　下列有關(guān)金融期貨主要交易制度的說法，正確的是()。

　�、�.期貨交易所的會員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金

　�、�.大戶報告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為

　�、�.交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍做出規(guī)定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)買入(賣出)委托無效

　�、�.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，通常并不附屬于交易所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　本題答案： B

　　第3題

　　關(guān)于金融期貨特點的描述，正確的有( )。

　�、�.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的

　　Ⅱ.金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是有限的

　�、�.金融期權(quán)買方在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費，而可能取得的盈利卻是無限的

　�、�.金融期權(quán)出售方在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權(quán)費，而可能遭受的損失是無限的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　本題答案： C

　　第4題

　　國際債券同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在( )。

　�、�.資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

　�、�.存在利率風(fēng)險

　　Ⅲ.有國家主權(quán)保障

　�、�.以自由兌換貨幣作為主要計量貨幣

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　本題答案： A

　　第5題

　　以下屬于套期保值的基本原則是( )。

　�、�.買賣方向?qū)��?yīng)

　�、�.品種相同

　�、�.數(shù)量相等

　　Ⅳ.月份相同或相近

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　本題答案： B

　　第6題

　　金融衍生工具的基本特征是( )。

　�、�.跨期性

　　Ⅱ.杠桿性

　�、�.聯(lián)動性

　�、�.高風(fēng)險性

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　本題答案： C

　　第7題

　　下列金融期權(quán)屬于實值期權(quán)的是( )。

　�、�.看漲期權(quán)協(xié)定價格低于金融工具市場價格

　　Ⅱ.看漲期權(quán)協(xié)定價格高于金融工具市場價格

　�、�.看跌期權(quán)協(xié)定價格低于金融工具市場價格

　　Ⅳ.看跌期權(quán)協(xié)定價格高于金融工具市場價格

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　本題答案： D

　　第8題

　　根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》，出現(xiàn)下列( )情形，信用評級機構(gòu)及參與信用評級的人員不得參與相關(guān)信用評級業(yè)務(wù)。

　　Ⅰ.信用評級機構(gòu)開展評級業(yè)務(wù)前1～2年內(nèi)持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品頭寸

　�、�.參與信用評級的人員及其直系親屬與受評企業(yè)或其相關(guān)聯(lián)機構(gòu)存在足以影響信用評級獨立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評對象相關(guān)的證券或衍生品賬面價值超過50萬元人民幣

　�、�.在開展信用評級業(yè)務(wù)期間，信用評級機構(gòu)及參與信用評級的人員買賣與受評對象相關(guān)的證券或衍生品

　�、�.交易商協(xié)會認定的足以影響信用評級機構(gòu)或人員獨立、客觀、公正立場的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　本題答案： D

　　第9題

　　下列各項中，( )可以作為被套期保值的項目。

　�、�.股票

　　Ⅱ.谷物

　�、�.美元

　�、�.匯率

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　本題答案： C

　　第10題

　　我國中央銀行所宣布的貨幣政策目標(biāo)包括()。

　�、�.促進國際化

　�、�.保持貨幣幣值的穩(wěn)定

　�、�.促進經(jīng)濟增長

　�、�.促進證券市場發(fā)展

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　本題答案： C

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