34.下列各項表述中，正確的有(　　)。

　　I.2008年2月，《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》正式實施

　　II.2011年12月，中國證監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《基金管理公司、證券公司合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》

　　III.2006年8月，《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》頒布

　　IV.2002年11月，中國證監(jiān)會和中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》

　　A. I、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C. I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：I項，2006年2月1日，《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》正式實施;

　�、箜�，2002年11月15日，中國證監(jiān)會和中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》。

　　35.下列各項中，(　　)屬于中央銀行直接信用控制的具體手段。

　　I.信用條件限制

　　Ⅱ.窗口指導(dǎo)

　�、�.規(guī)定金融機構(gòu)流動性比率

　�、�.規(guī)定利率限額與信用配額

　　A. I、Ⅱ、III B. I、Ⅲ、IV

　　C. I、Ⅱ、IV D.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　答案：B

　　解析：Ⅱ項，窗口指導(dǎo)屬于間接信用指導(dǎo)。

　　36.中央銀行通常采用(　　)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。

　　I.稅收政策

　�、�.存款準(zhǔn)備金制度

　　Ⅲ.公開市場業(yè)務(wù)

　�、�.再貼現(xiàn)政策

　　A. I、Ⅱ、III B. I、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、IV D.Ⅱ、IU、1W

　　答案：D

　　解析：貨幣政策是政府重要的宏觀經(jīng)濟政策，中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。稅收政策屬于財政政策。

　　37.一國的國際儲備除了外匯儲備外，還包括(　　)。

　　I.在國際貨幣基金組織的儲備頭寸

　　Ⅱ.黃金儲備

　�、�.對外債權(quán)

　　Ⅳ.特別提款權(quán)

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：外匯儲備是一國對外債權(quán)的總和，用于償還外債和支付進口，是國際儲備的一種。一國的國際儲備除了外匯儲備外，還包括黃金儲備、特別提款權(quán)和在國際貨幣基金組織(IMF)的儲備頭寸。

　　38.緊縮性貨幣政策的實施手段包括(　　)。

　　I.加強信貸控制 Ⅱ.征收利息稅

　　Ⅲ.開展正回購交易 Ⅳ.提高利率

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ

　　B. I、Ⅲ、IV

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：緊縮性貨幣政策通過減少貨幣供應(yīng)量達到緊縮經(jīng)濟的作用，其實施手段包括加強信貸控制、開展正回購交易、提高利率等。Ⅱ項，征收利息稅屬于緊縮性的財政政策。

　　39.關(guān)于中小企業(yè)板，下列說法正確的是(　　)。

　　I.2004年5月批準(zhǔn)成立

　�、�.在上海證券交易所設(shè)立

　�、�.宗旨是為優(yōu)秀中小企業(yè)提供直接融資平臺

　�、�.是分步推進創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)的一個重要步驟

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市 場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場。設(shè)立中小企業(yè)板塊的宗旨是為主業(yè)突出、具有成長性和科技含量的中小企業(yè)提供直接融資平臺，是我國多層次資本市場體系建設(shè)的一項重要內(nèi)容，也是分步推進創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)的一個重要步驟。

　　40.某公司公開發(fā)行債券，可以申請在(　　)上市交易或轉(zhuǎn)讓。

　　I.證券交易所

　�、�.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　�、�.證券公司柜臺

　�、�.國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所

　　A. I、Ⅱ、IV B.Ⅱ、III

　　C. I、Ⅲ、IV D.I、Ⅱ

　　答案：A

　　解析：I、Ⅳ兩項，我國《證券法》規(guī)定，依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券應(yīng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓;Ⅱ項，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所，具有公司掛牌、公開轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等多重功能。

　　41.某股份有限公司申請在上海證券交易所上市，其股本總額為6億元，根據(jù)規(guī)定需要滿足的條件有(　　)。

　　I.股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　�、�.最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　Ⅲ.公開發(fā)行股份的比例達到25%以上

　�、�.公開發(fā)行股份的比例達到10%以上

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ B. I、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：Ⅲ項，股份有限公司申請股票上市，股本總額超過4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　42.中小企業(yè)板是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個(　　)的板塊。

　　I.運行獨立 Ⅱ.代碼獨立

　�、�.監(jiān)察獨立 Ⅳ.指數(shù)獨立

　　A. I、III

　　B.Ⅱ、III

　　C. I、Ⅱ、IV

　　D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。