�、颉⑺侥脊蓹�(quán)投資基金

　　III、合伙企業(yè)

　　TV.金融資產(chǎn)高于 100 萬元人民幣的個人投資者

　　A.III、TV

　　B.I、II、III、TV

　　C.I、II、TV

　　D.I、II、III

　　正確答案：B

　　19 下列關(guān)于我國發(fā)行普通國債的總體特征的有()

　　I.規(guī)模越來越大

　　II.期限越來越長

　　III.期限趨于多樣化

　　TV.發(fā)行方式趨于市場化

　　A.I、II、III

　　B.I、III、TV

　　C.I、II

　　D.III、TV

　　正確答案：B

　　20 企業(yè)的組織形式有()。

　　I.合資制

　　II.獨資制

　　III.合伙制

　　TV.公司制

　　A.II、III、TV

　　B.I、II、III、TV

　　C. III、TV

　　D.I、II

　　正確答案：A

　　21. 以下( )是證券投資基金的特點。

　�、�.集合理財、專業(yè)管理

　�、�.組合投資、分散風(fēng)險

　　Ⅲ.集中管理、保障安全

　　Ⅳ.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： C

　　22.我國的混合資本債券的清償順序是()。

　　A 位于一般債務(wù)之前

　　B 位于次級債務(wù)之前

　　C 位于股權(quán)資本之后

　　D 位于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后

　　正確答案： D

　　23.銀行間債券市場的委托結(jié)算機(jī)構(gòu)是()。

　　A 中央結(jié)算公司

　　B 中國結(jié)算公司

　　C 國家外匯管理局

　　D 中國人民銀行

　　正確答案： A

　　24.下列關(guān)于股票風(fēng)險性特征的說法，錯誤的是( )。

　　A 風(fēng)險本身是一個中性概念，但是，高風(fēng)險一般對應(yīng)著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險性較高的股票

　　B 股票風(fēng)險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際收益與預(yù)期收益之間的偏離

　　C 投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的估計，這就是股票的風(fēng)險

　　D 風(fēng)險不等于損失，高風(fēng)險的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益正確答案： A

　　25.公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人(股東和債權(quán)人)進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流是( )。

　　A 企業(yè)自由現(xiàn)金流

　　B 股權(quán)自由現(xiàn)金流

　　C 股票紅利

　　D 利息

　　正確答案： A

　　26.證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場的( )結(jié)構(gòu)。

　　A 籌資者

　　B 管理者

　　C 投資者

　　D 監(jiān)管者

　　正確答案： C

　　27.我國創(chuàng)業(yè)板市場于()在深圳證券交易所正式啟動。

　　A 2010 年

　　B 2004 年

　　C 2009 年

　　D 2007 年

　　正確答案： C

　　28.QDII 基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少()計算并披露一次。

　　A 每旬

　　B 每周

　　C 每月

　　D 每個工作日

　　正確答案： B

　　29.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)()審查批準(zhǔn)。

　　A 中國證券業(yè)協(xié)會

　　B 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C 證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

　　D 國家發(fā)展和改革委員會

　　正確答案： B

　　30 證券公司凈資本表明可變現(xiàn)以滿足支付需要和( )的資金數(shù)。

　　A 應(yīng)對風(fēng)險

　　B 業(yè)務(wù)擴(kuò)展

　　C 投資需求

　　D 可分配利潤

　　正確答案： A

　　31.某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為 1 元，按照我國《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價格可以是( )。

　　Ⅰ.20 元

　�、�.0.5 元

　�、�.1 元

　　Ⅳ.5.4 元

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案： B

　　32.地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通�？梢苑譃�( )。

　　Ⅰ.一般債券

　�、�.特殊債券

　　Ⅲ.專項債券

　�、�.金融債券

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案： C

　　33.下列關(guān)于滬港通概念的說法，正確的有( )

　�、�、全稱為滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制

　�、颉⒖梢再I賣所有對方交易所上市股票

　�、蟆�包括滬股通和港股通兩部分

　�、簟�滬股通是指投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，通過聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司(SPV)，向上交所進(jìn)行申報

　　A Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： B

　　34.符合條件的( )可以獲批作為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)，從事境外證券投資。

　�、�、商業(yè)銀行

　�、颉⒈ｋU公司

　�、�、基金公司

　�、簟⒆C券公司

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： B

　　35. 影響上市公司未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括( )

　　Ⅰ.經(jīng)濟(jì)形勢的變化

　�、�.宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整

　�、�.清算方式的變化

　　Ⅳ.公司產(chǎn)品供求關(guān)系的變化

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案： D

　　36.除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII 基金不得從事的行為有()。

　�、瘛①徺I不動產(chǎn)

　�、颉①徺I房地產(chǎn)抵押按揭

　�、�、購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

　　Ⅳ、購買實物商品

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ