本題考查的重點(diǎn)：場(chǎng)外市場(chǎng)

　　第 11 題：在中國(guó)，市場(chǎng)代碼以“002”開(kāi)頭的是( )。

　　A：主板

　　B：創(chuàng)業(yè)板

　　C：中小板

　　D：第四板

　　答案：C

　　解題思路：中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤(pán)大約在 1 億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，中小板市場(chǎng)是創(chuàng)業(yè)板的一種過(guò)渡，在中國(guó)的中小板市場(chǎng)上，市場(chǎng)代碼是以“002”開(kāi)頭的。

　　本題考查的重點(diǎn)：主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念

　　第 12 題:我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是( )。

　　A. 完全直接融資

　　B. 間接融資為主、直接融資為輔

　　C. 直接融資與間接融資同等地位

　　D. 直接融資為主、間接融資為輔

　　答案：B

　　解題思路：我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。

　　本題考查的重點(diǎn)：證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特征

　　第 13 題：以下不屬于直接融資的是( )。

　　A. 商業(yè)信用

　　B. 國(guó)家信用

　　C. 銀行信用

　　D. 個(gè)人信用

　　答案：C

　　解題思路：直接融資包括商業(yè)信用、國(guó)家信用、消費(fèi)信用、個(gè)人信用。銀行信用屬于間接融資。

　　本題考查的重點(diǎn)：直接融資的概念、特點(diǎn)和分類

　　第 14 題：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以用( )買(mǎi)賣(mài)政府債券和金融債券。

　　A. 盈利資金

　　B. 自有資金

　　C. 受托資金

　　D. 客戶存款

　　答案：B

　　解題思路：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以用自有資金買(mǎi)賣(mài)政府債券和金融債券。

　　本題考查的重點(diǎn)：證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類

　　第 15 題：下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是( )。

　　A. 在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人

　　B. 其法律責(zé)任由自身承擔(dān)

　　C. 設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　D. 證券營(yíng)業(yè)部屬于證券公司分公司

　　答案：C

　　解題思路：分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。故 A、B 項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《人民共和國(guó)公司法》《人民共和國(guó)證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》設(shè)立的除證券營(yíng)業(yè)部以外的分支機(jī)構(gòu)。故 D 項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　本題考查的重點(diǎn)：我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求

　　第 16 題：整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是( )。

　　A. 證券發(fā)行人

　　B. 證券交易所

　　C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D. 國(guó)務(wù)院

　　答案：B

　　解題思路：證券交易所是證券買(mǎi)賣(mài)雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

　　本題考查的重點(diǎn)：證券交易所的定義、特征及主要職能

　　第 17 題：下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是( )。

　　A. 執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

　　B. 選舉和罷免會(huì)員理事

　　C. 制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D. 審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

　　答案：B

　　解題思路：根據(jù)《人民共和國(guó)證券 法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：(1)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議。(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。(3)審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃。(4)審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案。(5)審定對(duì)會(huì)員的接納。(6)審定對(duì)會(huì)員的處分。(7)根據(jù)需要決定專門(mén)委員會(huì)的設(shè)置。(8)會(huì)員大會(huì)授予的其他職責(zé)。

　　本題考查的重點(diǎn)：證券交易所的組織形式

　　第 18 題：下列選項(xiàng)中，不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)的是( )。

　　A. 組織證券從業(yè)人員水平考試

　　B. 推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)

　　C. 推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)

　　D. 負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)

　　答案：D

　　解題思路：根據(jù) 2011 年 6 月 24 日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第五次會(huì)員大會(huì)審議通過(guò)的《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》，協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：(1)推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)，實(shí)施誠(chéng)信引導(dǎo)與激勵(lì)，開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信教育，督促和檢查會(huì)員依法履行公告義務(wù)。(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。(3)推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)。(4)推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，開(kāi)展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。(5)組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作，代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)際組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

　　本題考查的重點(diǎn)：證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能

　　第 19 題：證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度不包括( )。

　　A. 證券實(shí)名制

　　B. 貨銀對(duì)付的交收制度

　　C. 凈額結(jié)算制度

　　D. 統(tǒng)一結(jié)算制度

　　答案：D

　　解題思路：證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度有：證券實(shí)名制、貨銀對(duì)付的交收制度、分級(jí)結(jié)算制度和解散參與人制度、凈額結(jié)算制度、結(jié)算證券和資金的專用性制度。

　　本題考查的重點(diǎn)：證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度

　　第 20 題：從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，( )是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。