③上證 380 指數(shù)。上海證券交易所和中證指數(shù)有限公司于 2010 年 11 月 29 日發(fā)布上證 380指數(shù)。上證 380 指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、營利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性，側(cè)重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現(xiàn)。

　　本題考查重點(diǎn)：我國主要的股票價格指數(shù)

　　第 12 題：中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券( )。

　　I.長期政府債券

　　II.出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券

　　III.中央銀行股票

　　IV.國債

　　A：II、III

　　B：III、IV

　　C：I、II

　　D：II、IV

　　答案：A

　　解題思路：中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)。中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券。第一類是中央銀行股票。在一些國家(例如美國)，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，但是，中央銀行的股東并不享有決定中央銀行政策的權(quán)利，只能按期收取固定的紅利，其股票類似于優(yōu)先股。第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。中國人民銀行從 2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從 3 個月到 3 年不等，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。

　　本題考查重點(diǎn)：機(jī)構(gòu)投資者

　　第 13 題：根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為()。

　�、�.零息債券

　�、�.實(shí)物債券

　　Ⅲ.附息債券

　�、�.息票累積債券

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解題思路：根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券三類。零息債券又稱貼現(xiàn)債券。

　　本題考查重點(diǎn)：債券的分類

　　第 14 題：香港恒生股票價格指數(shù)以從香港聯(lián)交所上市公司中挑選出來的有代表性且經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚的大公司股票作為成分股，這些成分股包括( )幾類。

　�、�.金融業(yè)股票

　�、�.公用事業(yè)股票

　�、�.房地產(chǎn)業(yè)股票

　�、�.其他工商業(yè)股票

　　A：Ⅰ、Ⅱ

　　B：Ⅰ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解題思路：香港恒生股票價格指數(shù)以從香港聯(lián)交所上市公司中挑選出來的有代表性且經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚的大公司股票作為成分股，這些成分股包括金融業(yè)股票、公用事業(yè)股票、房地產(chǎn)業(yè)股票和其他工商業(yè)股票幾類。

　　本題考查重點(diǎn)：海外國家主要股票市場的股票價格指數(shù)

　　第 15 題：可交換公司債券的交割方式有( )。

　�、�.股票交割

　　Ⅱ.現(xiàn)金交割

　�、�.混合交割

　�、�.虛擬交割

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解題思路：可交換公司債券的交割方式有股票交割、現(xiàn)金交割、混合交割。

　　本題考查重點(diǎn)：可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同

　　第 16 題：以下關(guān)于委托指令撤銷的說法，正確的是( )。

　�、�.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托

　�、�.在委托未成交之前，客戶無權(quán)變更和撤銷委托

　�、�.證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分可以撤銷

　�、�.證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

　　A：Ⅰ、Ⅲ

　　B：Ⅱ、Ⅳ

　　C：Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅳ

　　答案：D

　　解題思路：在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托;證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。

　　本題考查重點(diǎn)：委托指令撤銷的條件

　　第 17 題：關(guān)于對從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的日常管理，()應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的誠信檔案。

　　I.財政部

　　II.商務(wù)部

　　III.發(fā)改委

　　IV.證監(jiān)會

　　A：I、II

　　B：II、III

　　C：I、IV

　　D：III、IV

　　答案：C

　　解題思路：關(guān)于對從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的日常管理，()應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的誠信檔案。

　　本題考查重點(diǎn)：資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理

　　第 18 題：上海證券交易所買斷式回購的交易按照()原則進(jìn)行。

　　Ⅰ兩次成交

　�、� 兩次清算

　　Ⅲ一次成交

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　　A：Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C：Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ D：Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　答案：A

　　解題思路：上海證券交易所買斷式回購的交易按照“一次成交、兩次清算”原則結(jié)算。

　　本題考查重點(diǎn)：債券現(xiàn)券交易與回購交易的基本概念

　　第 19 題：我國混合資本債券的基本特征包括()。

　�、�. 期限在 15 年以上

　�、�. 發(fā)行之日起 5 年不得贖回

　�、�. 到期若發(fā)行人核心資本充足率低于 4%，可以延期支付利息

　�、�. 清算時本金和利息清償順序列于次級債券之后

　　A：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅳ

　　C：Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解題思路：我國混合資本債券發(fā)行之日起 10 年不得贖回。

　　本題考查重點(diǎn)：混合資本債券的概念和募集方式