A、對證券上市公司的管理

　　B、對證券交易行為的管理

　　C、對場內交易的證券商的管理

　　D、對投資者的管理

　　E、對證券咨詢人員的管理

　　標準答案：ABC

　　24、參加場外交易的證券商包括(　　)

　　A、證券經(jīng)紀商

　　B、會員證券商

　　C、非會員證券商

　　D、證券承銷商

　　E、專門買賣政府債券地方政府債券及地方公共團體債券的證券商

　　標準答案：BCDE

　　25、場外交易市場主要的交易對象包括(　　)

　　A、債券

　　B、股票

　　C、投資基金股份

　　D、權證

　　E、期貨合約

　　標準答案：AC

　　26、場外自營買賣是指證券經(jīng)營機構通過方式進行的證券交易(　　)

　　A、集中交易

　　B、競價交易

　　C、柜臺交易

　　D、直接洽談成交

　　E、自由成交

　　標準答案：CD

　　27、信用評級機構就是專門負責的信用進行等級評定的機構(　　)

　　A、上市公司

　　B、投資公司

　　C、金融機構

　　D、證券

　　E、金融衍生產(chǎn)品

　　標準答案：CD

　　28、現(xiàn)代企業(yè)制度的最主要特征是制度(　　)

　　A、法人代表

　　B、法人財產(chǎn)

　　C、有限責任

　　D、董事會

　　E、經(jīng)理負責

　　標準答案：BC

　　29、債券發(fā)行人決定債券票面利率要考慮的主要因素有(　　)

　　A、投資者接受程度

　　B、債券信用級別

　　C、利息支付方式和計息方式

　　D、債券市場價格

　　E、證券主管部門的管理和指導

　　標準答案：ABCE

　　30、債券風險主要有(　　)

　　A、公司虧損風險

　　B、市場價格波動風險

　　C、信用風險

　　D、財務風險

　　E、經(jīng)營風險

　　標準答案：BC

　　31、證券發(fā)行市場主要由組成(　　)

　　A、立法機關

　　B、證監(jiān)會

　　C、發(fā)行人

　　D、投資者

　　E、中介機構

　　標準答案：CDE

　　32、對證券投資咨詢機構從業(yè)人員行為規(guī)范敘述正確的是(　　)

　　A、代理委托人從事證券投資

　　B、不與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　　C、不買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　　D、不從事法律行政法規(guī)禁止的其他行為

　　E、對用戶保證本金不損失

　　標準答案：BCD

　　33、債券資本損益主要由債券的的比較關系決定(　　)

　　A、出售價格

　　B、買入價格

　　C、現(xiàn)價

　　D、到期償還額

　　E、期貨價格

　　標準答案：BC

　　34、證券交易規(guī)則上，證券公司不得從事向客戶證券交易活動(　　)

　　A、委托

　　B、融資

　　C、融券

　　D、代理

　　E、集中

　　標準答案：BC

　　35、我國發(fā)展證券市場的指導方針是(　　)

　　A、穩(wěn)定

　　B、法制

　　C、監(jiān)管

　　D、自律

　　E、規(guī)范

　　標準答案：BCDE

　　36、上市公司信息披露的定期報告包括(　　)

　　A、年度報告

　　B、中期報告

　　C、季度報告

　　D、月度報告

　　E、臨時報告

　　標準答案：AB

　　37、評價信息披露水平的標準包括(　　)

　　A、及時

　　B、有效

　　C、充分

　　D、定時

　　E、定量

　　標準答案：ABC

　　38、就世界而言，對證券商資格的認定有(　　)

　　A、特許制

　　B、登記制

　　C、批準制

　　D、集中制

　　E、完備制

　　標準答案：AB

　　39、證券市場是一個高風險的市場，證券業(yè)從業(yè)人員的工作涉及到_____(　　)

　　A、國家利益

　　B、公司利益

　　C、團體利益

　　D、投資者個人利益

　　E、地方利益

　　標準答案：ACD

　　40、下列屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的(　　)

　　A、愛黨愛國

　　B、正直誠信

　　C、勤免盡責

　　D、廉潔保密

　　E、自律守法

　　標準答案：BCDE

　　41、證券業(yè)從業(yè)人員的保證性行為主要有(　　)

　　A、積極維護投資者的合法權益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)營譽

　　B、努力鉆研業(yè)務，提高自己的業(yè)務水平和工作效率

　　C、遵守國家法律和有關證券業(yè)務的各項制度

　　D、文明經(jīng)營禮貌服務，保證證券交易中的公開公平公正

　　E、熱愛本職工作，準確招待客戶指令，為客戶保密

　　標準答案：ABCDE

　　42、影響有價證券行市的因素很多，但主要因素則是(　　)

　　A、預期利息收入

　　B、市場利率

　　C、投資者人數(shù)

　　D、企業(yè)管理水平

　　E、資金量

　　標準答案：AB

　　43、從一般意義上來說，證券是(　　)

　　A、反映了一種權利義務關系

　　B、持有者的財產(chǎn)權利證明

　　C、證明或設定權利的書面憑證

　　D、表明持有人擁有某種特定權益

　　E、證明曾經(jīng)發(fā)生過的行為

　　標準答案：CDE

　　44、憑證證券(　　)

　　A、有一定價值

　　B、在場外市場有不同交易價格

　　C、本身不能使持有人取得收入

　　D、又稱無價證券

　　E、包括所有權憑證和債券憑證兩大類

　　標準答案：CD

　　45、證券的票面要素主要有(　　)

　　A、持有人

　　B、標的物

　　C、標的物的價值

　　D、權利

　　E、義務

　　標準答案：ABCD

　　46、廣義的有價證券包括(　　)