1、()及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、國務院

　　C、財政部

　　D、中國證監(jiān)會與財政部

　　正確答案： A

　　【專家解析】為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權益和社會公共利益，經國務院批準，國務院證券委員會于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理。

　　2、下列各項中不屬于證券經紀業(yè)務要素的是()。

　　A、證監(jiān)會

　　B、證券經紀商

　　C、證券交易所

　　D、委托人

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券經紀業(yè)務包含的要素為：委托人、證券交易所、證券經紀商和證券交易對象。

　　3、()的組建標志著我國投資基金正式問世，機構投資者進入一個新階段。

　　A、深圳基金

　　B、上海基金

　　C、香港基金

　　D、北京基金

　　正確答案： B

　　【專家解析】1990年11月，法國東方匯理銀行在中國組建“上�；�金”，標志著我國投資基金正式問世，機構投資者進入一個新階段。

　　

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　　4、外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經濟實體帶來的，可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經濟實體是債權地位還是債務地位。這說明匯率風險具有()。

　　A、或然性

　　B、不確定性

　　C、相對性

　　D、隱藏性

　　正確答案： B

　　【專家解析】外匯風險的不確定性是指外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經濟實體帶來的，可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經濟實體是債權地位還是債務地位。

　　5、回購交易通常在()交易中運用。

　　A、遠期

　　B、現(xiàn)貨

　　C、債券

　　D、股票

　　正確答案： C

　　【專家解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。

　　6、上海證券交易所中，A股的過戶費為成交面額的()。

　　A、[0.075%]

　　B、[0.05%]

　　C、[0.01%]

　　D、[0.005%]

　　正確答案： A

　　【專家解析】上海證券交易所中，A股的過戶費為成交金額的0.075%。

　　7、下列選項中屬于資產管理業(yè)務市場風險的是()。

　　A、證券公司違反相關規(guī)章制度而使客戶財產遭受損失

　　B、證券公司投資決策失誤使客戶資產受到損失

　　C、證券公司由于管理不善使客戶資產遭受損失

　　D、因不可預見的因素導致市場波動造成客戶資產損失

　　正確答案： D

　　【專家解析】“因不可預見的因素導致市場波動造成客戶資產損失”為“市場證風險券公司違反相關規(guī)章制度而使客戶財產遭受損失”為合規(guī)風險“證券公司投資決策失誤使客戶資產受到損失”為經營“風險證券公;司由于管理不善使客戶資產遭受損失”為管理風險。

　　8、按照我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。

　　A、[10%]

　　B、[l5%]

　　C、[5%]

　　D、[20%]

　　正確答案： D

　　【專家解析】按照我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。

　　9、對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于()。

　　A、2次

　　B、4次

　　C、1次

　　D、3次

　　正確答案： C

　　【專家解析】對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于1次。中國證監(jiān)會把合規(guī)管理的有效性作為評價證券公司的重要指標，并據(jù)此決定對其違規(guī)行為的懲處方式和力度，以激勵和加強自我管理。

　　10、深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的()以內。

　　A、[10%]

　　B、[70%]

　　C、[90%]

　　D、[900%]

　　正確答案： D

　　【專家解析】深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。

　　11、除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為()。

　　A、奇異型期權

　　B、現(xiàn)貨期權

　　C、期貨期權

　　D、看跌期權

　　正確答案： A

　　【專家解析】除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為奇異型期權。

　　12、對送股的股權登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是()。

　　A、送股價格

　　B、送股股數(shù)

　　C、股東持股數(shù)

　　D、股東權益數(shù)

　　正確答案： C

　　【專家解析】對送股的股權登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是股東持股數(shù)。中國結算公司按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù)，主動為其增加股數(shù)。

　　13、證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向()報告。

　　A、證券交易所

　　B、證券公司

　　C、證監(jiān)會

　　D、證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向證券交易所報告。

　　14、代辦股份轉讓系統(tǒng)由()負責自律性管理。

　　A、證券登記結算公司

　　B、證券投資者保護基金

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： D

　　【專家解析】代辦股份轉讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責自律性管理。

　　15、()是指債券發(fā)行人確認當日登記在冊的債券所有權人或權益人享有相關債券權益的日期。

　　A、登記日

　　B、成交日

　　C、清算日

　　D、交割日

　　正確答案： A

　　【專家解析】登記日是指債券發(fā)行人確認當日登記在冊的債券所有權人或權益人享有相關債券權益的日期。

　　16、證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由()直接受理。

　　A、證券公司

　　B、商業(yè)銀行

　　C、中國結算公司上海分公司和深圳分公司

　　D、中國結算公司

　　正確答案： C

　　【專家解析】其他三項屬于開戶代理機構。自然人及一般機構開立證券賬戶可以通過開戶代理機構辦理。

　　17、我國證券回購的業(yè)務主要集中于()。

　　A、債券回購

　　B、票據(jù)回購

　　C、股票回購

　　D、基金回購

　　正確答案： A

　　【專家解析】我國證券回購的業(yè)務主要集中于債券回購。

　　18、我國相關制度規(guī)定，證券從業(yè)人員可以買賣()。

　　A、可轉換債券

　　B、A股

　　C、國債

　　D、B股

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券從業(yè)人員可以買賣經批準發(fā)行的國債。

　　19、國債在凈價交易的情況下，應計利息是根據(jù)()按天計算的。

　　A、同業(yè)拆借利率

　　B、銀行利率

　　C、市場利率

　　D、票面利率

　　正確答案： D

　　【專家解析】應計利息額=債券面值票面利率365(天)已計利息天數(shù)。

　　20、某上市公司通過公開發(fā)行股票進行融資的方式屬于()。

　　A、直接融資

　　B、間接融資

　　C、吸收投資

　　D、民間借款

　　正確答案： A

　　【專家解析】直接融資亦稱直接金融，是指沒有金融中介機構介入的資金融通方式。上市公司通過公開發(fā)行股票融資的方式屬于直接融資。