C.證券公司借用客戶資金，30 日內(nèi)還清

　　D.法律規(guī)定的其他情形

　　【答案】C

　　【解析】除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　14.我國證券交易所的決策機構是()。

　　A.理事會

　　B.會員大會

　　C.監(jiān)事會

　　D.總經(jīng)理辦公室

　　【答案】A

　　15.下列關于委托指令，說法正確的是()。

　　A.指令日期需要精確到小時

　　B.指令日期是客戶委托買賣的日期

　　C.指令日期是客戶填寫委托單的具體時點

　　D.指令日期是檢查證券經(jīng)紀商是否執(zhí)行時間優(yōu)先原則的依據(jù)

　　【答案】D

　　16.董事會秘書為證券公司的()。

　　A.管理人員

　　B.高級管理人員

　　C.監(jiān)事會成員

　　D.股東大會成員

　　【答案】B

　　【解析】董事會秘書為證券公司的高級管理人員。

　　17.企業(yè)向銀行間市場特定機構投資人非公開發(fā)行定向債務融資工具應當在()注冊。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.銀監(jiān)會

　　C.證監(jiān)會

　　D.銀行間市場交易商協(xié)會

　　【答案】C

　　18.下列屬于貨幣衍生工具的是()。

　　A.股票指數(shù)期權

　　B.股票期貨

　　C.利率互換

　　D.遠期外匯合約

　　【答案】D

　　19.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過證券經(jīng)營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需要符合的條件是()。

　　A.未被機構聘用

　　B.存在《人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形

　　C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

　　D.最近 3 年未受過刑事處罰

　　【答案】D

　　【解析】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(1)已被機構聘用。(2)最近 3 年未受過刑事處罰。(3)不存在《人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　20.當前的總儲蓄超過當前在資本上支出的參與者是()。

　　A.盈余資金

　　B.盈余單位

　　C.赤字資金

　　D.赤字單位

　　【答案】B

　　21.使混合工具的部分或全部現(xiàn)金流量隨特定利率、匯率、價格或費率指數(shù)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動的衍生工具。()。

　　A.交易所交易的衍生工具

　　B.場外交易市場(OTC)交易的衍生工具

　　C.嵌入式衍生工具

　　D.獨立衍生工具

　　【答案】C

　　22.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答案】B

　　【解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后 10 日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　23.作為一種風險管理與控制方法，VAR 方法的特點包括。()。

　　I.考慮了不同組合的風險分散效應

　　II.結合了杠桿效應和頭寸規(guī)模效應

　　III.可以提供當前組合和市場風險因子波動特性方面的信息

　　IV.允許人們匯總和分解不同市場和不同工具的風險

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】B。

　　24.委托指令有多種形式，根據(jù)委托價格限制可分為()。

　　I.整數(shù)委托

　　II.市價委托

　　III.零數(shù)委托

　　IV.限價委托

　　A. Ⅰ、

　�、� B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ

　　【】B。

　　【解析】按委托價格分類，可分為市價委托和限價委托。投資者發(fā)出委托指令的形式有當面委托、電話委托、函電委托、自助委托等形式。根據(jù)委托訂單的數(shù)量整數(shù)和零數(shù)。

　　25.通過基金銷售人員從業(yè)考試即()一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　A.《證券市場基礎知識》

　　B.《證券投資基金》

　　C.《證券交易》

　　D.《證券投資基金銷售基礎知識》

　　【答案】D

　　【解析】通過基金銷售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷售基礎知識》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　26.商業(yè)銀行債券包括()

　　I.普通債券

　　II.小微企業(yè)專項金融債券

　　III.次級債券

　　IV.混合資本債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A。

　　27.個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。

　　A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

　　B.最近 3 年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

　　C.最近 2 年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/P>

　　【答案】C

　　【解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件(1)具備 3 年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。(2)最近 3 年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近 3 年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。