13.目前，國(guó)際上股票發(fā)行制度的兩種類型是( )。

　　A. 審批制和注冊(cè)制

　　B. 保薦制和注冊(cè)制

　　C. 審批制和核準(zhǔn)制

　　D. 核準(zhǔn)制和注冊(cè)制

　　【題目】D

　　【解析】目前國(guó)際上有兩種類型一種是政府主導(dǎo)型，即核準(zhǔn)制。另一種是市場(chǎng)主導(dǎo)型，即注冊(cè)制。

　　14.公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D4

　　【答案】D

　　【解析】上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 4 個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

　　15.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、 以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員， 情節(jié)嚴(yán)重的，給予( )處罰。

　　A 警示

　　B 行為內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)

　　C 移送相關(guān)監(jiān)管部門

　　D 移送司法機(jī)關(guān)

　　【答案】B

　　【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、 加工或處理誠(chéng)信信息，或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員、 從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施; 情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;違反法律、法規(guī)、 行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。

　　18.最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票的國(guó)家是()。

　　A.美國(guó)

　　B.英國(guó)

　　C.日本

　　D.德國(guó)

　　【答案】A

　　【解析】20 世紀(jì)早期，美國(guó)紐約州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。

　　19.下列屬于非證券金融市場(chǎng)分類的是()。

　　A.股權(quán)投資市場(chǎng)

　　B.信托市場(chǎng)

　　C.融資租賃市場(chǎng)

　　D.主板市場(chǎng)

　　【答案】D

　　【解析】D 主板市場(chǎng)通常是 A 股上海證券交易所，屬于證券交易市場(chǎng)。

　　20.下列關(guān)于外國(guó)債券的論述中，正確的是()。

　　A.在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱為揚(yáng)基債券

　　B.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為武士債券

　　C.外國(guó)債券是指某一國(guó)借款人在本國(guó)發(fā)行以外國(guó)貨幣為面值的債券

　　D.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) A，在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱為武士債券;選項(xiàng) B，在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為揚(yáng)基債券;選項(xiàng) C，外國(guó)債券是指某一國(guó)借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。

　　21.集合資產(chǎn)管理合同是由三方共同簽署。這里的三方不包括( )。

　　A 證券公司

　　B 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　C 單個(gè)客戶

　　D 證券交易所

　　【答案】D

　　【解析】 集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶三方簽署。

　　22.《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、證券及賬戶實(shí)施( )。

　　A 分開(kāi)管理

　　B 集中管理

　　C 資產(chǎn)管理

　　D 有效管理

　　【答案】A

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、 證券及賬

　　23.( )年 7 月，深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。

　　A. 1990

　　B. 1993

　　C. 1991

　　D. 1992

　　【題目】C

　　【解析】1991 年 7 月 3 日，深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。

　　24.我國(guó)混合資本債券的基本特征不正確的是()。

　　A.期限在 20 年以上，發(fā)行之日起 10 年內(nèi)不得贖回

　　B.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于 4%，發(fā)行人可以延期支付利息

　　C.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本

　　D.混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無(wú)力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

　　【答案】A

　　【解析】混合資本債券的期限在 15 年以上，發(fā)行之日起 10 年內(nèi)不得贖回。

　　25.有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券對(duì)公司凈資產(chǎn)的要求是( )。

　　A 不低于人民幣 3000 萬(wàn)元

　　B 不低于人民幣 5000 萬(wàn)元

　　C 不低于人民幣 6000 萬(wàn)元

　　D 不低于人民幣 1 億元

　　【答案】C

　　【解析】股份有限公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬(wàn)元， 有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬(wàn)元。

　　26.下列不屬于申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件的是( )。

　　A.具有從事證券業(yè)務(wù) 3 年以上的經(jīng)歷

　　B.未受過(guò)刑事處罰

　　C.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的

　　D.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　【答案】A

　　【解析】申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件① 通過(guò)了證券基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格;②被證券公司、 投資咨詢機(jī)構(gòu)或資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)聘用;③具有人民共和國(guó)國(guó)籍;④ 具有完全民事行為能力;⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的);⑥ 具有從事證券業(yè)務(wù) 2 年以上的經(jīng)歷;⑦未受過(guò)刑事處罰;⑧ 未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;⑨品行端正， 具有良好的職業(yè)道德;⑩法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。