1. 下列不屬于操縱市場行為的是( )。

　　A. 單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數量

　　B. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C. 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D. 內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

　　【答案】D

　　【解析】操縱市場的行為包括(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括 D 項。

　　2.證券公司撤銷境內分支機構的，應當在( )的報刊上公告。

　　A. 國務院證券監(jiān)督管理機構指定

　　B. 證券公司所在地

　　C.省級以上

　　D.證券交易所指定

　　【答案】A

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務、解散、破產或者撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經營證券業(yè)務許可證交國務院證券監(jiān)督管理機構注銷。

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　　2. 對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起( )內做出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.30 個工作日

　　B.45 個工作日

　　C.3 個月

　　D.6 個月

　　【答案】B

　　【解析】對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起 45 個工作日內做出批準或者不予批準的書面決定。

　　3. 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循的原則不包括( )。

　　A. 風險收益匹配

　　B. 客觀原則

　　C. 公正原則

　　D. 誠實信用原則

　　【答案】A

　　【解析】 證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　10. 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.60

　　【答案】D

　　【解析】證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣 60 億元。

　　11. .( )對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

　　A. 中國證監(jiān)會

　　B. 中國證監(jiān)會派出機構

　　C. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D. 證券交易所

　　【答案】C

　　【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

　　12. .根據《證券市場禁人規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為惡劣、嚴重擾亂市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中其主要作用等情節(jié)較為

　　嚴重的，可以對有關責任人員采取( )證券市場禁入措施。

　　A.3～5 年

　　B.5～10 年

　　C.10～15 年

　　D.終身

　　【答案】B

　　【解析】參見《證券市場禁入規(guī)定》第五條規(guī)定。

　　13. .期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處( )的罰款。

　　A.1 萬元以上 5 萬元以下

　　B.1 萬元以上 10 萬元以下

　　C.5 萬元以上 10 萬元以下

　　D.5 萬元以上 20 萬元以下

　　【答案】B

　　【解析】期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款。

　　14.發(fā)行人以籌資為目的,按照一定的法律規(guī)定,向投資者出售新證券形成的市場稱為()

　　A.一級市場

　　B.二級市場

　　C.二板市場

　　D.三板市場

　　【答案】A

　　【解析】發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場,是新證券發(fā)行的市場。

　　15.金融市場的配置功能表現(xiàn)在三個方面()

　�、�.資源配置

　�、�.財富再分配

　�、�.風險再分配

　　Ⅳ.收益再分配

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】金融市場的配置功能表現(xiàn)在三個方面:資源配置、財富再分配、風險再分配。