一、單項(xiàng)選擇題

　　1.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用。會(huì)員費(fèi)。席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立( ).

　　A.補(bǔ)償基金

　　B.投資基金

　　C.保證基金

　　D.風(fēng)險(xiǎn)基金

　　2.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金凈資產(chǎn)的( ).

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

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　　3.上市公司欲改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)過(guò)( )批準(zhǔn)。

　　A.發(fā)行審核委員會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.股東大會(huì)

　　D.證券交易所

　　4.貼現(xiàn)債券通常在票面上( )，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。

　　A.不規(guī)定利率

　　B.規(guī)定利率

　　C.不標(biāo)明折價(jià)率

　　D.標(biāo)明折價(jià)率

　　5.債券分為實(shí)物債券。憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是( ).

　　A.發(fā)行方式

　　B.流通發(fā)行

　　C.券面形式

　　D.付息方式

　　6.公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是( ).

　　A.保證公司債券

　　B.參與公司債券

　　C.信用債券

　　D.建業(yè)債券

　　7.公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有( )記錄。

　　A最近3年連續(xù)盈利

　　B.3年盈利

　　C.5年盈利

　　D.最近5年連續(xù)盈利

　　8.揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為( ).

　　A.美元

　　B.日元

　　C.發(fā)行國(guó)貨幣

　　D.國(guó)際貨幣單位

　　9.對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由( )作出決議。

　　A全體股東

　　B.股東大會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.董事會(huì)

　　1.申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于( )人民幣。

　　A.20萬(wàn)

　　B.30萬(wàn)

　　C.40萬(wàn)

　　D.50萬(wàn)

　　1.公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后( )日內(nèi)編制完成中期報(bào)告。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　12.我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票，它至少要購(gòu)買( )家上市公司的股票。

　　A.10家

　　B.8家

　　C.6家

　　D.12家

　　13根據(jù)《人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票在證券交易所上市，持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于( )人。

　　A.1000

　　B.10000

　　C.2000

　　D.20000

　　14.根據(jù)我國(guó)《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于( )的行為。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.操縱市場(chǎng)

　　C.欺詐客戶

　　D.虛假陳述

　　15.期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對(duì)( )的補(bǔ)償。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.通脹風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　16.下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是( ).

　　A.是法人

　　B.以營(yíng)利為目的

　　C.設(shè)立須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)

　　D.為證券交易提供集中的登記。托管與結(jié)算服務(wù)

　　17.對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門為( ).

　　A.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　18.根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由( )推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。

　　A.另一家上市公司

　　B.證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)

　　C.主承銷商

　　D.承銷團(tuán)

　　19.下列行為方式不屬于操縱市場(chǎng)的為( ).

　　A.虛買虛賣

　　B.合謀

　　C.內(nèi)幕交易

　　D.連續(xù)交易操縱

　　20.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)實(shí)行的職權(quán)( ).

　　A.制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案

　　B.制定公司的基本管理制度

　　C.執(zhí)行股東大會(huì)的決議

　　D.對(duì)公司增發(fā)新股作出決定

　　二、多選擇題

　　1.證券公司的功能( ).

　　A.媒介資金供需

　　B.構(gòu)造證券市場(chǎng)

　　C.優(yōu)化資源配置

　　D.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

　　2.大體上，目前國(guó)內(nèi)證券公司基本實(shí)行( )管理方式。

　　A.總部式

　　B.分公司式

　　C.單一式

　　D.結(jié)合式

　　3.證券登記結(jié)算公司的職能為( ).

　　A.中央登記

　　B.中央存管

　　C.中央清算

　　D.中央結(jié)算

　　4.證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括( ).

　　A.接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座。報(bào)告會(huì)。分析會(huì)

　　C.通過(guò)電話。電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)

　　D.在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章。評(píng)論。報(bào)告

　　5.證券市場(chǎng) 監(jiān)管的原則為( ).

　　A.依法管理原則

　　B.保護(hù)投資者利益原則

　　C."三公"原則

　　D.監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則

　　6.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義有( ).

　　A.是保障廣大投資者權(quán)益的需要

　　B.是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

　　C.是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要