1、對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于()。

　　A、2次

　　B、4次

　　C、1次

　　D、3次

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見

　　2、我國上海證券交易所，目前債券現(xiàn)貨交易的價格最小變動單位為()。

　　A、0.001元人民幣

　　B、0.01元人民幣

　　C、0.005元人民幣

　　D、1元人民幣

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見

　　3、關于投資者買賣證券，以下說法錯誤的是()。

　　A、投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結算結構申請開立證券賬戶

　　B、投資者通過委托經(jīng)紀商來進行證券交易

　　C、投資者在柜臺委托、網(wǎng)上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式

　　D、投資者在辦理委托買賣證券時，要向經(jīng)紀商下達委托指令

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見

—— 證券從業(yè)資格考試模擬考場-在線題庫 ——

法律法規(guī)	2019年6月證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)預測卷（一）	在線測試
	2019年6月證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)預測卷（二）	在線測試
	2019年6月證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)預測卷（三）	在線測試
金融市場基礎知識	2019年6月證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識預測卷（一）	在線測試
	2019年6月證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識預測卷（二）	在線測試
	2019年6月證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識預測卷（三）	在線測試

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　　4、國家為彌補財政預算赤字實際發(fā)行的債券稱之為()。

　　A、赤字國債

　　B、特別債券

　　C、國家建設債券

　　D、重點建設債券

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見

　　5、由于金融機構之間存在復雜的債權、債務關系，一家金融機構出現(xiàn)危機可能導致多家金融機構接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。這說明金融風險具有()。

　　A、隱蔽性

　　B、擴散性

　　C、不確定性

　　D、周期性

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見

　　6、證券投資基金籌集的資金主要是投向()。

　　A、實業(yè)

　　B、有價證券

　　C、房地產(chǎn)

　　D、第三產(chǎn)業(yè)

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見

　　1、以下關于貨銀對付交收制度的表述，正確的是()。Ⅰ.貨銀對付制度可防范本金風險Ⅱ.通過貨銀對付，保證證券和資金的所有權同時進行實質性交收Ⅲ.貨銀對付制度是“一手交錢、一手交貨”Ⅳ.目前中國結算公司僅在基金、權證等品種中實行了貨銀對付制度

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見

　　2、下列關于限價委托的說法中，正確的有()。Ⅰ.在限價委托買入中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以以限價買進證券Ⅱ.在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以以限價賣出證券Ⅲ.在限價委托買入中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以低于限價買進證券Ⅳ.在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以高于限價賣出證券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見

　　3、下列行為，可以將風險轉移到其他主體的是()。Ⅰ.投機套利Ⅱ.套期保值Ⅲ.購買保險Ⅳ.分散投資

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見

　　4、下列選項中，屬于證券交易所理事會的職責的是()。Ⅰ.執(zhí)行會員大會的決議Ⅱ.選舉和罷免會員理事Ⅲ.制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則Ⅳ.審定總經(jīng)理提出的工作計劃

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見

　　5、關于最低結算備付金限額表述正確的是()。Ⅰ.最低備付可用于完成交收，但不能劃出Ⅱ.中國結算公司對結算參與人資金交收賬戶設定最低結算備付金限額Ⅲ.對于最低結算備付金比例，債券品種按15%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收Ⅳ.結算參與人資金交收賬戶每日日終余額扣減凍結資金后，不得低于其最低結算備付金限額

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見

　　6、下列屬于企業(yè)盈利能力比率的是()。Ⅰ.資產(chǎn)收益率Ⅱ.凈資產(chǎn)收益率Ⅲ.存貨周轉率Ⅳ.銷售利潤率

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見