一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1、基金管理人由依法設(shè)立的()擔(dān)任。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、證券公司

　　C、信托投資公司

　　D、基金管理公司

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見(jiàn)

　　2、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)是()。

　　A、上海證券交易所

　　B、深圳證券交易所

　　C、銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)

　　D、銀行間債券市場(chǎng)

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見(jiàn)

　　3、()及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、國(guó)務(wù)院

　　C、財(cái)政部

　　D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見(jiàn)

—— 證券從業(yè)資格考試模擬考場(chǎng)-在線題庫(kù) ——

法律法規(guī)	2019年6月證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)預(yù)測(cè)卷（一）	在線測(cè)試
	2019年6月證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)預(yù)測(cè)卷（二）	在線測(cè)試
	2019年6月證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)預(yù)測(cè)卷（三）	在線測(cè)試
金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)	2019年6月證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)預(yù)測(cè)卷（一）	在線測(cè)試
	2019年6月證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)預(yù)測(cè)卷（二）	在線測(cè)試
	2019年6月證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)預(yù)測(cè)卷（三）	在線測(cè)試

　　　　更多2019年證券從業(yè)資格考試講義學(xué)習(xí)、領(lǐng)取考前沖刺資料，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：1018359976   ，更有老師答疑解惑！

　　4、股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，()可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。

　　A、證券公司

　　B、中國(guó)結(jié)算公司

　　C、證券交易所

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見(jiàn)

　　5、投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)2元代表()。

　　A、反對(duì)

　　B、表決議案二

　　C、所投表決票數(shù)

　　D、表決申報(bào)撤單

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見(jiàn)

　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1、下列關(guān)于憑證式國(guó)債的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.采取“隨買(mǎi)隨賣(mài)”的方式進(jìn)行交易Ⅱ.采取向購(gòu)買(mǎi)人開(kāi)具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售Ⅲ.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付Ⅳ.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見(jiàn)

　　2、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不得進(jìn)行投資的金融工具主要包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券Ⅲ.剩余期限超過(guò)365天低于397天的債券Ⅳ.信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見(jiàn)

　　3、以下關(guān)于基金利潤(rùn)的表述，正確的是()。Ⅰ.本期利潤(rùn)不包括未實(shí)現(xiàn)的證券資產(chǎn)估值增值或者減值Ⅱ.基金未分配利潤(rùn)的已實(shí)現(xiàn)部分可以全部進(jìn)行利潤(rùn)分配Ⅲ.基金未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分不可以進(jìn)行利潤(rùn)分配Ⅳ.如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為負(fù)數(shù)，則期末未分配利潤(rùn)等于期末可供分配利潤(rùn)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見(jiàn)

　　4、注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元的，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)包括()。Ⅰ.證券投資咨詢Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)Ⅳ.證券自營(yíng)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見(jiàn)