一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過()。

　　A、[70%]

　　B、[80%]

　　C、[90%]

　　D、[95%]

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見

　　2、發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為()。

　　A、公司資本公積金

　　B、股本賬戶

　　C、盈余公積

　　D、留存收益

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見

　　3、申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有()人民幣以上的注冊資本。

　　A、300萬元

　　B、500萬元

　　C、100萬元

　　D、200萬元

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見

—— 證券從業(yè)資格考試模擬考場-在線題庫 ——

法律法規(guī)	2019年6月證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)預測卷（一）	在線測試
	2019年6月證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)預測卷（二）	在線測試
	2019年6月證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)預測卷（三）	在線測試
金融市場基礎知識	2019年6月證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識預測卷（一）	在線測試
	2019年6月證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識預測卷（二）	在線測試
	2019年6月證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識預測卷（三）	在線測試

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　　4、在深圳證券交易所，對于采取累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報()。

　　A、表決意見

　　B、選舉種類

　　C、選舉票數

　　D、投票總數

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見

　　5、尚未具備2年股票交易經驗的自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部經辦人應在()交易日后，為其在交易系統中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務。(T日為客戶申請開通日)

　　A、T+2

　　B、T+3

　　C、T+5

　　D、T+6

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　　二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　1、以下關于證券自營業(yè)務的描述正確的是()。Ⅰ.自營業(yè)務證券公司自主買賣證券，所以具有確定的收益Ⅱ.證券自營買賣的對象有股票、債券、權證等Ⅲ.證券自營業(yè)務有交易的風險性Ⅳ.自營業(yè)務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過買賣價差獲利

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見

　　2、有關基金的估值原則，表述正確的是()。

　�、�.對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值

　　Ⅱ.對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值

　　Ⅲ.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應據具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值

　�、�.對存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值

　　A、Ⅱ.ⅢⅣ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見

　　3、關于金融自由化的作用，下列說法中正確的是()。Ⅰ.金融自由化使利率、匯率、股價的波動更加頻繁、劇烈，使投資者迫切需要可以回避市場風險的工具Ⅱ.金融自由化促進了金融競爭Ⅲ.迫使銀行業(yè)的經營方式以存、貸款業(yè)務為主Ⅳ.由于允許各金融機構業(yè)務交叉、相互滲透，多元化的金融機構紛紛出現，直接地或迂回地奪走了銀行業(yè)很大一塊陣地

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見

　　4、關于開立證券賬戶，下列說法正確的是()。Ⅰ.開立證券賬戶應堅持合法性基本原則Ⅱ.開立證券賬戶應堅持真實性原則Ⅲ.一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶Ⅳ.對于同一類別和用途的證券賬戶，任何自然人、法人都只能開立一個，證券公司也不得例外

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案-參考解析】：參加考試可見