�、蹠�(huì)計(jì)復(fù)核

　�、苜Y金清算

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　18.基金行業(yè)自律組織是由( )成立的行業(yè)自律組織。

　�、倩�金持有人

　　②基金管理人

　�、刍�金托管人

　�、芑�金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　19.申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件。

　�、儆忻鞔_、合法的投資方向

　�、谟忻鞔_的基金運(yùn)作方式

　�、刍�金合同、招募說(shuō)明書(shū)等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　�、芑�金名稱(chēng)表明基金的類(lèi)別和投資特征

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　20.目前基金注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序，按簡(jiǎn)易程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過(guò)( );按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)( )。

　　A.15 個(gè)工作日 3 個(gè)月

　　B.20 個(gè)工作日 4 個(gè)月

　　C.15 個(gè)工作日 5 個(gè)月

　　D.20 個(gè)工作日 6 個(gè)月

　　21.基金經(jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額�；�金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( )內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

　　A.2 個(gè)月

　　B.3 個(gè)月

　　C.6 個(gè)月

　　D.9 個(gè)月

　　22.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開(kāi)始計(jì)算，募集期限不得超過(guò)( )。

　　A.1 個(gè)月

　　B.2 個(gè)月

　　C.3 個(gè)月

　　D.5 個(gè)月

　　23.基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的( )日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　24.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿(mǎn)之日起( )內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資基金驗(yàn)資，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告。

　　A.5 日

　　B.10 日

　　C.15 日

　　D.20 日

　　25.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并在基金募集期限屆滿(mǎn)后( )日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　26.小張擬認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，在開(kāi)立基金賬戶(hù)和資金賬戶(hù)后于 2018 年 6 月 11 日提交了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表，那么，自( )日起小張可到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

　　A.2018 年 6 月 12 日

　　B.2018 年 6 月 13 日

　　C.2018 年 6 月 14 日

　　D.2018 年 6 月 15 日

　　27.基金設(shè)立募集期限內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為被稱(chēng)作是( )。

　　A.申購(gòu)

　　B.認(rèn)購(gòu)

　　C.購(gòu)買(mǎi)

　　D.贖回

　　28.對(duì)于開(kāi)放式基金而言，基金的申購(gòu)贖回需要遵循以下( )原則。

　　A.份額申購(gòu)，份額贖回

　　B.份額申購(gòu)，金額贖回

　　C.金額申購(gòu)，金額贖回

　　D.金額申購(gòu)，份額贖回

　　29.基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資者根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于持有期低于( )的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi)用。

　　A.1 年

　　B.2 年

　　C.3 年

　　D.5 年

　　30.開(kāi)放式基金非交易過(guò)戶(hù)是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶(hù)的行為，主要包括( )。

　�、倮^承

　�、诰栀�(zèng)

　�、鬯痉◤�(qiáng)制執(zhí)行

　�、芙�(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　31.關(guān)于封閉式基金的交易，以下說(shuō)法不正確的有( )。

　�、俜忾]式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則

　　②投資者買(mǎi)賣(mài)封閉式基金只能開(kāi)立深、滬證券賬戶(hù)

　�、鄯忾]式基金的交易需收取印花稅

　　④封閉式基金的單筆最大數(shù)量應(yīng)低于 80 萬(wàn)份

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　32.基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和�，F(xiàn)已知 A 基金的基金資產(chǎn)總值為 450 萬(wàn)，基金負(fù)債為 300 萬(wàn)元，基金的全部份額為 300 萬(wàn)份。則 A 基金的基金份額凈值為( )。

　　A.1.5 元

　　B.1 元

　　C.0.5 元

　　D.無(wú)法計(jì)算

　　33.我國(guó)的封閉式基金每個(gè)交易日都進(jìn)行估值，并( )披露一次基金份額凈值。

　　A.每周

　　B.每日

　　C.于下一個(gè)交易日

　　D.兩日

　　34.關(guān)于基金費(fèi)用，說(shuō)法正確的是( )。

　�、倩�金銷(xiāo)售過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用需要直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支

　　②基金銷(xiāo)售過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用不需要直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支

　�、刍�金管理過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用需要直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支

　　④基金管理過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用不需要直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　35.基金管理費(fèi)通常與基金規(guī)模呈( )，與風(fēng)險(xiǎn)呈( )。

　　A.正比 正比

　　B.正比 反比

　　C.反比 反比

　　D.反比 正比

　　36.關(guān)于開(kāi)放式基金的利潤(rùn)分配，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　�、匍_(kāi)放式基金的收益分配每年不得少于兩次