14.【答案】A

　　【解析】創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的推出窗口作用;二是作為資本市場(chǎng)所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用。

　　15.【答案】B

　　【解析】我國創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)于2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動(dòng)。

　　16.【答案】B

　　【解析】2015年7月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理方法》中明確指出，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)。③錯(cuò)誤。

　　17.【答案】A

　　【解析】在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中股票轉(zhuǎn)讓可采叫協(xié)議方式、做市方式、競價(jià)方式和其他中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓方式。

　　18.【答案】B

　　【解析】掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有2家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。

　　19.【答案】C

　　【解析】A、B、D均是場(chǎng)外市場(chǎng)的功能，場(chǎng)外市場(chǎng)不是對(duì)場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的替代，C說法錯(cuò)誤。

　　20.【答案】C

　　【解析】區(qū)域性股票市場(chǎng)具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入統(tǒng)一證券的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日。

　　21.【答案】D

　　【解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場(chǎng)具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計(jì)不得超過200人。

　　22.【答案】A

　　【解析】區(qū)域性股票市場(chǎng)由所在地省級(jí)人民政府按規(guī)定實(shí)施監(jiān)管并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。

　　23.【答案】D

　　【解析】證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，證券公司不可以采用集中競價(jià)方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，②錯(cuò)誤;投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立產(chǎn)品賬戶，③表述錯(cuò)誤;證券公司開展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

　　24.【答案】C

　　【解析】基本記憶類題。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的管理機(jī)構(gòu)。

　　25.【答案】D

　　【解析】報(bào)價(jià)系統(tǒng)秉承“多元、開放、競爭、包容”的理念。

　　26.【答案】D

　　【解析】以上四點(diǎn)均是報(bào)價(jià)系統(tǒng)的主要特點(diǎn)。

　　27.【答案】D

　　【解析】題干是私募基金市場(chǎng)的概念，考生應(yīng)基本理解各類市場(chǎng)的概念。

　　28.【答案】D

　　【解析】多層次資本市場(chǎng)的意義包括：有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲(chǔ)蓄為投資;有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn);有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型;有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩;有利于滿足日益增長的社會(huì)財(cái)富管理需求，改善民生，促進(jìn)社會(huì)和諧;有利于提高我國經(jīng)濟(jì)金融的國際競爭力。②提高間接融資比重表述不正確。

　　29.【答案】A

　　【解析】國際經(jīng)驗(yàn)表明，直接融資和間接融資平衡發(fā)展是增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措。

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