第1題：風(fēng)險(xiǎn)是指(　　)。

　　A.損失的大小

　　B.損失的分布

　　C.未來結(jié)果的不確定性

　　D.收益的分布

　　答案：C

　　第2題：儲(chǔ)蓄國債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的(　　)的人民幣債券。

　　A.可流通

　　B.不可流通

　　C.有面額

　　D.無面額

　　答案：B

2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　　　更多2019年證券從業(yè)資格考試講義學(xué)習(xí)、領(lǐng)取考前沖刺資料，加入證券從業(yè)資格證學(xué)習(xí)群：1018359976   ，更有老師答疑解惑！

　　第3題：下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是(　　)。

　　A.一般采取被動(dòng)式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場指數(shù)

　　B.基金份額可變

　　C.能夠通過所有證券公司進(jìn)行申購贖回

　　D.在交易所上市交易

　　答案：C

　　第4題：下面不是債券基本性質(zhì)的為(　　)。

　　A.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

　　B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D.債券屬于有價(jià)證券

　　答案：A

　　第5題：Shibor是中國貨幣市場的基準(zhǔn)利率，是以(　　)家報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價(jià)和最低價(jià)后的算術(shù)平均值，自2007年1月4日正式運(yùn)行。

　　A.14

　　B.15

　　C.16

　　D.17

　　答案：C

　　第6題：關(guān)于中標(biāo)原則，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.全場有效投資總額小于或等于當(dāng)期國債招標(biāo)額時(shí)，所有有效投標(biāo)全額募入

　　B.全場有效投標(biāo)總額大于當(dāng)期國債招標(biāo)額時(shí)，按照低利率(利差)或高價(jià)格優(yōu)先的原則對有效投標(biāo)逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額為止

　　C.邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額小于剩余招標(biāo)額，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配

　　D.對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國債

　　答案：C

　　第7題：股票是一種資本證券，它屬于(　　)。

　　A.實(shí)物資本

　　B.真實(shí)資本

　　C.虛擬資本

　　D.風(fēng)險(xiǎn)資本

　　答案：C

　　第8題：中央銀行在證券市場上買賣有價(jià)證券是在開展它的(　　)業(yè)務(wù)。

　　A.政策性

　　B.公開市場操作

　　C.投融資

　　D.保值

　　答案：B

　　第9題：按(　　)劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的其他證券。

　　A.交易金額

　　B.交易場所

　　C.賬戶用途

　　D.投資者種類

　　答案：B

　　第10題：證券投資基金的特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.集合理財(cái)，專業(yè)管理

　　B.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　C.組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)

　　D.放松監(jiān)管，信息封閉

　　答案：D

　　11. 我國政策性銀行不包括( )。

　　A.國家開發(fā)銀行

　　B.中國進(jìn)出口銀行

　　C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　D.中國人民銀行

　　【答案】D

　　【解析】中國人民銀行不屬于政策性銀行，是“銀行的銀行”。

　　12.進(jìn)一步明確了金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營原則的是( )。

　　A.1993年，全面整頓金融秩序

　　B.2003年，中國銀行業(yè)監(jiān)管委員會(huì)成立

　　C.1998年頒布《證券法》

　　D.“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管”的金融體系的確立

　　【答案】C

　　【解析】1998年頒布了《證券法》，進(jìn)一步明確了金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營原則。選項(xiàng)B的時(shí)間標(biāo)志著選項(xiàng)D，兩者在進(jìn)一步明確了金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營原則之后，所以不選。

　　13.我國債券市場分為場內(nèi)市場和場外市場，其中市場參與者限定為機(jī)構(gòu)的是( )。

　　A.銀行間市場

　　B.銀行間柜臺(tái)市場

　　C.場內(nèi)市場

　　D.場外債券零售市場

　　【答案】A

　　【解析】我國債券市場分為場內(nèi)市場和場外市場。場外市場包括銀行間市場和銀行間柜臺(tái)市場，前者的市場參與者限于機(jī)構(gòu)，屬于場外債券批發(fā)市場;后者參與者限于個(gè)人，屬于場外債券零售市場。場內(nèi)市場包括上交所和深交所，機(jī)構(gòu)和個(gè)人均可參與。因此選擇A。

　　14.對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管和結(jié)算，關(guān)于債券的托管，以下說法正確的是( )。

　　A.銀行間市場對應(yīng)中央國債登記公司

　　B.上海證券交易所對應(yīng)中央國債登記公司

　　C.深圳交易所對應(yīng)中央國債登記公司

　　D.銀行間市場對應(yīng)中國證券登記結(jié)算總公司

　　【答案】A

　　【解析】銀行間市場對應(yīng)中央國債登記公司，上海(深證)證券交易所對應(yīng)于中國證券登記結(jié)算上海(深證)分公司，選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B、C、D說法不正確。

　　1. ( )對金融市場有著直接、主要的影響。

　　A.財(cái)政政策

　　B.收入政策

　　C.貨幣政策

　　D.經(jīng)濟(jì)周期

　　【答案】C

　　【解析】宏觀經(jīng)濟(jì)政策包括貨幣、財(cái)政和收入政策，貨幣政策對金融市場有著直接、主要的影響。收入政策具有更高一層次的調(diào)節(jié)功能，財(cái)政政策主要通過稅收政策、公共支出政策以及國債發(fā)行等發(fā)揮作用。

　　2.影響財(cái)政政策作用發(fā)揮的因素不包括( )。