第1題：保本基金通常將大部分資金投資于(　　)。

　　A.股票

　　B.衍生金融工具

　　C.貨幣市場工具

　　D.與基金到期日一致的債券

　　答案：D

　　第2題：下列關于金融債券擔保的說法錯誤的是(　　)。

　　A.對于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，沒有強制擔保要求

　　B.對于財務公司發(fā)行金融債券，可由財務公司的母公司提供相應擔保

　　C.對于財務公司發(fā)行金融債券，可由其他非成員單位提供相應擔保

　　D.經(jīng)中國銀監(jiān)會批準，免于擔保的除外

　　答案：C

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　　第3題：以下關于金融債券的說法錯誤的是(　　)。

　　A.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券

　　B.非銀行金融機構不可以發(fā)行金融債券

　　C.從廣義上講，中央銀行債券也屬于金融債券

　　D.我國政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的債券不屬于金融債券

　　答案：D

　　第4題：H股、N股、S股等屬于(　　)。

　　A.社會公眾股

　　B.境內(nèi)上市外資股

　　C.境外上市外資股

　　D.紅籌股

　　答案：C

　　第5題：關于證券發(fā)行核準制特征，下列描述不正確的是(　　)。

　　A.只有符合條件的發(fā)行公司經(jīng)證券監(jiān)管機構的批準方可在證券市場上發(fā)行證券

　　B.發(fā)行公司是國有企業(yè)的，可以不用經(jīng)證券監(jiān)管機構的批準就可在證券市場上發(fā)行證券

　　C.實行核準制的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要

　　D.證券發(fā)行核準制實行實質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機構制定的若干適合于發(fā)行的實質(zhì)條件

　　答案：B

　　第6題：股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的(　　)。

　　A.賬面價值

　　B.資產(chǎn)價值

　　C.實際價值

　　D.清算資金

　　答案：C

　　第7題：目前，憑證式國債完全采用(　　)，記賬式國債完全采用(　　)。

　　A.承購包銷方式，公開招標方式

　　B.承購包銷方式，承購包銷方式

　　C.公開招標方式，承購包銷方式

　　D.公開招標方式，公開招標方式

　　答案：A

　　第8題：債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的(　　)憑證。

　　A.所有權、使用權

　　B.債權債務

　　C.轉讓權

　　D.設權

　　答案：B

　　第9題：下列關于證券公司債券擔保的說法中不正確的是(　　)。

　　A.為債券提供保證的，保證應當是連帶責任保證

　　B.為債券提供質(zhì)押的，質(zhì)押的財產(chǎn)應當由具有資格的資產(chǎn)評估機構進行評估

　　C.除非豁免，發(fā)行人應當為債券發(fā)行提供擔保

　　D.定向發(fā)行債券的擔保金額應不少于債券本金總額的50%

　　答案：D

　　第9題：下列利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是(　　)。

　　10.以證券公司、期貨公司和證券投資基金為主，以各類投資咨詢中介、信托機構為輔的多元化體系指的是( )。

　　A.保險中介體系

　　B.銀行機構體系

　　C.投資中介體系

　　D.銀行中介機構體系

　　【答案】C

　　【解析】我國目前已擁有以證券公司、期貨公司和證券投資基金為主，以各類投資咨詢中介、信托機構為輔的多元化投資中介體系。

　　11.根據(jù) 2016 年原中國銀監(jiān)會發(fā)布的《商業(yè)銀行表外業(yè)務風險管理指引(修訂征求意見稿)》，( )是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會計準則不計入資產(chǎn)負債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實資產(chǎn)負債，但能夠引起當期損益變動的業(yè)務。

　　A.負債業(yè)務

　　B.利潤表

　　C.表外業(yè)務

　　D.資產(chǎn)業(yè)務

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù) 2016 年原中國銀監(jiān)會發(fā)布的《商業(yè)銀行表外業(yè)務風險管理指引(修訂征求意見稿)》，表外業(yè)務是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會計準則不計入資產(chǎn)負債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實資產(chǎn)負債，但能夠引起當期損益變動的業(yè)務。負債業(yè)務、資產(chǎn)業(yè)務屬于表內(nèi)業(yè)務。

　　12.以下關于擔保承諾類業(yè)務和代理投融資服務類業(yè)務的關系說法正確的是( )。

　　A.兩者均需承擔償還責任

　　B.兩者均需承擔投資回報責任

　　C.擔保承諾類業(yè)務不需要承擔償還責任，代理投融資服務類業(yè)務需要

　　D.擔保承諾類業(yè)務需要承擔償還責任，代理投融資服務類業(yè)務不需要

　　【答案】D

　　【解析】擔保承諾類業(yè)務包括擔保類、承諾類等按照約定承擔償還責任的業(yè)務，代理投融資服務類業(yè)務指商業(yè)銀行根據(jù)客戶委托，為客戶提供投融資服務但不承擔代償責任、不承諾投資回報的表外業(yè)務，前者要承擔償還責任，因此風險更高，C 說法正好相反。

　�、�.我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種僅有政府債券

　�、�.財政部在國外發(fā)行的債券屬于政府債券

　�、�.我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚基債券