第1題：混合基金的風(fēng)險(xiǎn)(　　)股票基金，預(yù)期收益則要(　　)債券基金。

　　A.低于，高于

　　B.高于，低于

　　C.低于，低于

　　D.高于，高于

　　答案：A

　　第2題：基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于(　　)人民幣。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.5億元

　　答案：A

　　第3題：如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面值為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，當(dāng)前公司股票的市場(chǎng)為18元，則轉(zhuǎn)換比例為(　　)。

　　A.20

　　B.18

　　C.55.56

　　D.50

　　答案：D

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　　第4題：下列不屬于銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國(guó)家外匯管理局

　　答案：C

　　第6題：最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票的國(guó)家是(　　)。

　　A.美國(guó)

　　B.英國(guó)

　　C.日本

　　D.德國(guó)

　　答案：A

　　第7題：下列屬于非證券金融市場(chǎng)分類的是(　　)。

　　A.股權(quán)投資市場(chǎng)

　　B.信托市場(chǎng)

　　C.融資租賃市場(chǎng)

　　D.主板市場(chǎng)

　　答案：D

　　第8題：下列關(guān)于外國(guó)債券的論述中，正確的是(　　)。

　　A.在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱為揚(yáng)基債券

　　B.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為武士債券

　　C.外國(guó)債券是指某一國(guó)借款人在本國(guó)發(fā)行以外國(guó)貨幣為面值的債券

　　D.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家

　　答案：D

　　第9題：我國(guó)混合資本債券的基本特征不正確的是(　　)。

　　A.期限在20年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　　B.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息

　　C.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本

　　D.混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無(wú)力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

　　答案：A

　　第10題：根據(jù)《證券投資基金托管資格管理辦法》的規(guī)定，商業(yè)銀行專門開展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管部擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員，不少于(　　)人，并且有基金從業(yè)資格。

　　A.5

　　B.8

　　C.13

　　D.15

　　答案：A

　　【單選】

　　1.關(guān)于直接信用控制和間接信用控制的說(shuō)法，正確的是( )。

　�、僦苯有庞每刂埔孕姓�命令或其他方式作出

　�、谥苯有庞每刂粕婕翱偭亢土髁�?jī)蓚�(gè)方面

　　③道義勸告和窗口指導(dǎo)屬于間接信用控制

　�、芰鲃�(dòng)性比率不是直接信用控制

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　1.【答案】A

　　【解析】直接信用控制的手段包括利率最高限額、信用分配、流動(dòng)性比率、直接干預(yù)及開辦特種存款等。④流動(dòng)性比率不是直接信用控制說(shuō)法不正確。

　　2.以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是( )。

　　A.短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具

　　B.常用借貸便利

　　C.抵押補(bǔ)充貸款

　　D.利率最高配額

　　2.【答案】D

　　【解析】創(chuàng)新型貨幣政策工具包括短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具、常用借貸便利、抵押補(bǔ)充貸款、中期借款便利以及臨時(shí)性流動(dòng)性便利等。選項(xiàng)D利率最高配額屬于選擇性貨幣政策工具。

　　3.以下關(guān)于貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的一般過(guò)程，說(shuō)法正確的是( )。

　　A.貨幣政策工具→中介目標(biāo)→操作目標(biāo)→最終目標(biāo)

　　B.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)

　　C.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→中介目標(biāo)→操作目標(biāo)

　　D.最終目標(biāo)→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→貨幣政策工具

　　3.【答案】B

　　【解析】貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的一般過(guò)程是：貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)。

　　4.下列關(guān)于利率傳導(dǎo)機(jī)制說(shuō)法正確的是( )。

　�、倮�率為核心變量

　�、诨�礎(chǔ)貨幣和貨幣乘數(shù)決定了對(duì)貨幣供應(yīng)量的影響

　�、劾�率對(duì)收入的影響是直接的

　　④基本思路的頭和尾分別為貨幣供應(yīng)量和總產(chǎn)出，是同方向變動(dòng)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　4.【答案】B

　　【解析】利率的傳導(dǎo)機(jī)制，利率為核心變量。貨幣政策對(duì)收入水平的大小取決于：貨幣政策對(duì)貨幣供應(yīng)量的影響、利率對(duì)投資水平的影響、投資水平對(duì)收入的影響。利率對(duì)收入的影響是間接的。③表述錯(cuò)誤。

　　5.信用傳導(dǎo)機(jī)制涉及的變量不包括( )。

　　A.股價(jià)

　　B.凈值

　　C.貸款

　　D.匯率

　　5.【答案】D

　　【解析】匯率屬于匯率傳導(dǎo)機(jī)制的變量。

　　6.屬于信用傳導(dǎo)機(jī)制和資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制共同變量的是( )。

　�、賰糁�

　　②托賓q