B、期貨

　　C、上市的國債

　　D、上市的企業(yè)債券

　　正確答案：B

　　【專家解析】目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

　　13、下列對(duì)公司型基金的認(rèn)識(shí)中，正確的是()。

　　A、公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

　　B、公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大

　　C、公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)

　　D、公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　正確答案：B

　　【專家解析】A項(xiàng)，公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司;C項(xiàng)，公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金;D項(xiàng)，公司型基金的投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。

　　14、匯率風(fēng)險(xiǎn)又被稱為()。

　　A、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　B、不可分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C、外匯風(fēng)險(xiǎn)

　　D、違約風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：C

　　【專家解析】匯率風(fēng)險(xiǎn)又稱外匯風(fēng)險(xiǎn)，是指由于匯率變動(dòng)而使以外幣計(jì)價(jià)的收付款項(xiàng)、資產(chǎn)負(fù)債造成損失或收益的不確定性。

　　15、開戶代理機(jī)構(gòu)受理投資者開戶申請(qǐng)，申請(qǐng)材料審核合格后實(shí)時(shí)向()上傳開戶申請(qǐng)。

　　A、中國結(jié)算公司

　　B、證券公司

　　C、證券交易所

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案：A

　　【專家解析】()開戶代理機(jī)構(gòu)受理投資者開戶申請(qǐng)，申請(qǐng)材料審核合格后實(shí)時(shí)向中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司上傳開戶申請(qǐng)。

　　16、一國政府、國際金融組織或國際銀行對(duì)非居民進(jìn)行的期限為一年以上的放款活動(dòng)是指()。

　　A、國際貸款

　　B、銀行資金調(diào)撥

　　C、國際證券投資

　　D、國際直接投資

　　正確答案：A

　　【專家解析】國際貸款是指一國政府、國際金融組織或國際銀行對(duì)非居民(包括外國政府、銀行、企業(yè)等)所進(jìn)行的期限為一年以上的放款活動(dòng)。

　　17、證券市場的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即()。

　　A、證券市場的透明度和高效率

　　B、證券市場的高效率和低風(fēng)險(xiǎn)

　　C、證券市場的高效率和低成本

　　D、證券市場的透明度和低成本

　　正確答案：C

　　【專家解析】有效性包括證券市場的高效率和低成本。

　　18、()是指為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)。

　　A、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

　　B、機(jī)構(gòu)間公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

　　C、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D、區(qū)域性股權(quán)交易市場

　　正確答案：A

　　【專家解析】機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)是指為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)。

　　19、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過()交易日。

　　A、5個(gè)

　　B、10個(gè)

　　C、15個(gè)

　　D、30個(gè)

　　正確答案：C

　　【專家解析】在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個(gè)交易日。

　　20、目前，深圳證券交易所B股傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度，最高上限為成交金額的()。

　　A、[0.5‰]

　　B、[3‰]

　　C、[1‰]

　　D、[0.‰]

　　正確答案：B

　　【專家解析】證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。

　　21、已開立資金賬戶需申請(qǐng)開通網(wǎng)上交易委托的客戶，需要簽署()。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)提示

　　B、客戶須知

　　C、網(wǎng)上交易協(xié)議書

　　D、證券交易委托書

　　正確答案：C

　　【專家解析】已開立資金賬戶需申請(qǐng)開通網(wǎng)上交易委托的客戶，需要簽署《網(wǎng)上交易協(xié)議書》。

　　22、目前我國金融市場實(shí)行的經(jīng)營體制是()。

　　A、分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

　　B、分業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理

　　C、混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

　　D、混業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理

　　正確答案：A

　　【專家解析】目前我國仍實(shí)行“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理“的經(jīng)營體制，并在此基礎(chǔ)上不斷開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新。但也要認(rèn)識(shí)到，“混業(yè)經(jīng)營“是未來的必然選擇，貨幣產(chǎn)生于商品交換的需要，金融活動(dòng)則是商品生產(chǎn)發(fā)展的必然要求。

　　23、投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括()。

　　A、增值稅

　　B、傭金

　　C、過戶費(fèi)

　　D、印花稅

　　正確答案：A

　　【專家解析】投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過戶費(fèi)、印花稅等。

　　24、從()起，上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時(shí)在競價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。

　　A、[2004年3月21日]

　　B、[2004年12月6日]

　　C、[2005年3月21日]

　　D、[2004年10月6日]

　　正確答案：C