1、債券期限主要根據( )來確定

　　I 債券的票面利率

　　II 市場利率變化

　　III 債券變現能力

　　IV 資金的使用方向

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　考察債券期限確定的影響因素。債券期限主要根據市場利率變化、 債券變現能力、資金的使用方向來確定。

　　2、在投資品種存在活躍市場的情況下，下列關于基金資產估值原則的描述中，正確的有()。

　　I 如果估值日有市價的，應當采用市價確定公允價值

　　II 如果估值日沒有市價的，但最近交易日后經濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應當采用最近交易的市價確定公允價值

　　III如果估值日沒有市價的，且最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應當參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易的市價，確定公允價值

　　IV有充分證據表明最近交易的市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調整，以確定投資品種的公允價值

　　A.I 、II

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　對 存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值。估值日無市價的，但最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應采用最近交易市價確定 公允價值;估值日無市價且最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價值。有充分 證據表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調整，以確定投資品種的公允價值。

　　3、股份的發(fā)行實行()的原則，同種類的每一股份具有同等權利。

　　Ⅰ.公開

　�、�.公平

　�、�. 公正

　　Ⅳ.誠信

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　股份的發(fā)行實行公平、公正的原則，同種類的每一股份具有同等權利。

　　4、我國證券公司的組織形式可以是(　)。

　�、� 有限責任公司

　�、� 無限責任公司

　　Ⅲ 股份有限公司

　�、� 合伙

　　A.Ⅰ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅲ

　　C.Ⅰ 、Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ 、Ⅲ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　現代公司主要采取股份有限公司和有限責任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。

　　5、下列關于證券市場融資活動的說法中，正確的是()。

　　I 證券融資是一種間接融資

　　II 證券融資是一種強市場性的金融活動

　　III 證券融資是一種中短期投資

　　IV 證券融資是在由各種中介機構組成的證券中介服務體系的支持下完成的

　　A.II、IV

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券市場融資活動的特征 ：

　　(1)證券融資是一種直接融資。

　　(2)證券融資是一種強市場性的金融活動。證券融資一般是在一個公開和廣泛的市場范圍內由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自由競價買賣來實現的。

　　(3)證券融資是在由各種中介機構組成的證券中介服務體系的支持下完成的。

　　(4)證券中介服務體系通過建立證券集中交易組織(如證券交易所)，形成了籌資單位競爭上市公司資格的優(yōu)勝劣汰機制，使證券融資活動更具競爭活力。

　　(5) 證券融資是一種長期融資。證券融資被稱為資本性融資，由證券融資活動所形成的市場也被稱為資本市場，股票和債券通常又被稱為資本證券，通過股票和債券籌集 的資金一般不是被用于短期商業(yè)性或營業(yè)性周轉的，或者說不是為解決流動性不足問題的，而是被用于購置固定資產等長期性投資的，是被作為資本使用的。

　　6、債券和股票的主要區(qū)別是( )。

　　Ⅰ期限不同

　�、蝻L險不同

　�、髾嗬�不同

　�、羰找娌煌�

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　(1)權利不同 (2)目的不同 (3)期限不同(4)收益不同(5)風險不同

　　7、以下哪種債券大多為信用債券()

　　I 一般公司債

　　II 國債

　　III 金融債

　　IV 信用良好的公司發(fā)行的公司債券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　國債、金融債券、信用良好的公司發(fā)行的公司債券，大多為信用債券。

　　8、按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權可以分為()。

　　I 歐式期權

　　II 互換期權

　　III 美式期權

　　IV 修正的美式期權

　　A.I、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　常識題，按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權可以分為歐式期權、美式期權、修正的美式期權 。

　　9、定向資產管理業(yè)務的特點是( )

　　I 證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務

　　II 具體投資的方向在資產管理合同中約定

　　III 必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉進行

　　IV 業(yè)務設置特定的投資目標

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　定向資產管理業(yè)務的特點是：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;具體投資的方向在資產管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行�！皹I(yè)務設置特定的投資目標”是專項資產管理業(yè)務的特點。

　　10、參與證券投資的金融機構包括(　)。

　　Ⅰ 中央銀行

　　Ⅱ 銀行業(yè)金融機構

　�、� 證券經營機構

　　Ⅳ 保險經營機構

　　A.Ⅰ、 Ⅲ

　　B.Ⅱ 、Ⅲ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ 、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　參與證券投資的金融機構包括證券經營機構、銀行業(yè)金融機構、保險經營機構以及其他金融機構等。

　　11、基金從設立到終止要支付一定的費用，它們包括()。

　　I 運作費

　　II 管理費

　　III 交易費

　　IV 托管費

　　A.I、II、III

　　B.I、II

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　基金的費用包括管理費、托管費、運作費、交易費、銷售服務費。

　　12、貨幣市場基金的投資品種主要包括( )。

　　I 國庫券

　　II 商業(yè)票據

　�、� 銀行承兌匯票

　�、� 股票

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　目 前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括：①現金。②1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單。③剩余期限在397天以內(含397天)的 債券。④期限在1年以內(含1年)的債券回購。⑤期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據。⑥剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券。⑦中 國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。

　　貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：①股票。②可轉換債券。③剩余期限超過 397天的債券。④信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券。⑤國內信用評級機構評定的A-1級或相當于A-I級的短期信用級別及該標準以下的短期融資券。⑥流 通受限的證券。⑦中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

　　13、指數基金的優(yōu)勢是( )。

　　I 可以作為避險套利的工具

　　II 管理費較低，尤其交易費用較低

　　III 可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險

　　IV 在以機構投資者為主的市場中，指數基金可以得到市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　指數基金的優(yōu)勢是：

　　(1)可以作為避險套利的工具

　　(2)管理費較低，尤其交易費用較低

　　(3)可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險

　　(4)在以機構投資者為主的市場中，指數基金可以得到市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報

　　14、QDII基金的投資風險有以下幾點()。

　�、�.國別風險

　　Ⅱ.匯率風險

　　Ⅲ.市場風險

　�、�.流動性風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　QDII基金的投資風險包括：國別風險、匯率風險、市場風險、流動性風險、新興市場風險。

　　15、金融市場的特點表現為()

　�、�.金融市場是一個信息市場

　�、�.金融市場是反映微觀經濟運行狀況的指示器

　�、�.金融市場既可以是有形的，也可以是無形的

　�、�.金融市場以貨幣和資金、其他金融工具為交易對象

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　金融市場的特點表現為(1)金融市場是一個信息市場(2)金融市場具有價格的一致性(3)金融市場既可以是有形市場，也可以是無形的市場(4)金融市場以貨幣和資金、其他金融工具為交易對象(5)金融市場的非物質化(6)金融市場交易之間主要是借貸關系。

　　第二項，金融市場是反映微觀經濟運行狀況的指示器，是金融市場反映功能的體現。

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