1、常見的行業(yè)分析因素包括()

　　I 行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)

　　II 行業(yè)可持續(xù)性

　　III 抗外部沖擊的能力

　　IV 勞資關(guān)系

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，上述選項都是行業(yè)分析因素。

　　2、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須做到( )

　　I 注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱

　　II 對投資收益作充分估計

　　III 個人真實姓名

　　IV 對投資風(fēng)險作充分說明

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明。而不能對投資收益作充分估計益。故B不正確。

　　3、開放式基金的分紅方式有()

　　Ⅰ.比例分紅

　　Ⅱ.現(xiàn)金分紅

　�、�. 分配基金份額

　　Ⅳ.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額。

　　4、證券交易所有()兩種形式。

　�、�.備案制

　　Ⅱ.注冊制

　　Ⅲ.會員制

　�、�.公司制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券交易所有會員制和公司制兩種形式。通常大多數(shù)國家采用會員制。

　　5、普通股票的股息是不固定的，它取決于股份公司的()

　　I 經(jīng)營狀況

　　II 盈利水平

　　III 公司章程

　　IV 激勵機(jī)制

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　普通股票的股息是不固定的，它取決于股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平。

　　6、優(yōu)先股票的特征為()

　　I 股息分配優(yōu)先

　　II 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　III 股息率固定

　　IV 一般無表決權(quán)

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　上述都是優(yōu)先股票的特征。

　　7、債券是( )

　　I 債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn)

　　II 真實資本

　　III 無期證券

　　IV 有價證券

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、IV

　　D.II、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　債券是虛擬資本，但是它是真實資本的代表，是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn);具有償還性，不是無期證券。

　　8、關(guān)于非公開發(fā)行股票的條件，以下說法正確的是()

　�、�.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，24個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　�、�.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月不得轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ. 發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%

　�、�.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過10名

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　解析

　　關(guān)于非公開發(fā)行股票的條件，以下說法正確的是：

　　(1)控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　(2)本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月不得轉(zhuǎn)讓

　　(3)發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%

　　(4)非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過10名

　　9、股權(quán)類期權(quán)通常包括( )。

　　I 單只股票期權(quán)

　　II 股票組合期權(quán)

　　III 股票指數(shù)期權(quán)

　　IV 百慕大期權(quán)

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：D

　　解析

　　股權(quán)類期權(quán)通常包括單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)、股票指數(shù)期權(quán) 。

　　10、系統(tǒng)風(fēng)險又被稱為( )。

　　I 可分散風(fēng)險

　　II 不可分散風(fēng)險

　　III 不可回避風(fēng)險

　　IV 可回避風(fēng)險

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.I、II

　　D.III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　系統(tǒng)風(fēng)險是指由于多種因素的影響和變化，導(dǎo)致投資者風(fēng)險增大，從而給投資者帶來損失的可能性。系統(tǒng)風(fēng)險又被稱為“不可分散風(fēng)險”或“不可回避風(fēng)險”。

　　11、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為() 等。

　　I 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　II 金融期權(quán)

　　III 金融期貨

　　IV金融遠(yuǎn)期合約

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III

　　正確答案是：C

　　解析

　　金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為結(jié)構(gòu)化金融衍生工具、金融期權(quán)、金融期貨、金融遠(yuǎn)期合約等。

　　12、引起股票價格變動的因素包括( )

　　I 公司經(jīng)營狀況

　　II 宏觀經(jīng)濟(jì)因素

　　III 政治因素、心理因素和人為操縱因素

　　IV 穩(wěn)定市場的政策與制度安排

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　影響股票價格變動的基本因素：公司經(jīng)營狀況、行業(yè)與部門因素、宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素等。以上均屬于。

　　13、套利的原則( )。

　　I 買賣方向?qū)��?yīng)

　　II 買賣數(shù)量相等

　　III 同時建倉

　　IV 同時對沖

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C

　　解析

　　套利的原則：買賣方向?qū)��?yīng) 、買賣數(shù)量相等 、同時建倉 、 同時對沖

　　14、以下關(guān)于公司債券和企業(yè)債券的不同說法正確的有()

　　I 企業(yè)債主要以大型企業(yè)為主發(fā)行體的

　　II 公司債主要以大型企業(yè)為主發(fā)行體的

　　III 企業(yè)債券的發(fā)行采取審批制度

　　IV 公司債券的發(fā)行采取審批制度

　　A.I、IV

　　B.I、III

　　C.II、III

　　D.II、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　以下關(guān)于公司債券和企業(yè)債券的不同說法正確的是：企業(yè)債主要以大型企業(yè)為主發(fā)行體的，企業(yè)債券的發(fā)行采取審批制度 。

　　15、股票發(fā)行的定價方式有( )

　　I 協(xié)商定價方式

　　II 上網(wǎng)競價方式

　　III 詢價方式

　　IV 招標(biāo)定價方式

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　股票發(fā)行的定價方式，可以采取協(xié)商定價方式，也可以采取詢價方式、上網(wǎng)競價方式等。

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