12、按基金的資產(chǎn)配置劃分，證券投資基金可分為( )。

　　I 偏股型基金

　　II 偏債型基金

　　III 股債平衡型基金

　　IV 靈活配置型基金

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　按基金的資產(chǎn)配置劃分，證券投資基金可分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金。

　　13、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)( )

　　I 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　II 接受委托為投資者進(jìn)行證券買賣

　　III 提供期貨行情信息

　　IV 提供交易設(shè)施

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　介紹經(jīng)紀(jì)商不能接受委托為投資者進(jìn)行證券買賣。

　　14、證券交易所的監(jiān)管職能不包括( ) 。

　　Ⅰ 對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　�、� 對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理

　　Ⅲ 對(duì)全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　　Ⅳ 維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”，是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國證券期貨市場(chǎng)的主管部門，按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照法律、法規(guī)對(duì)全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。

　　15、下列屬于用來轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具的有( )。

　　I 利率互換

　　II 信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

　　III 信用互換

　　IV 保證金互換

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.Ⅱ、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

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