[組合型選擇題]

　　1、按債券形態(tài)分類，分為( )

　　Ⅰ 實物債券

　�、� 記名債券

　　Ⅲ 憑證式債券

　�、� 記賬式債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　根據(jù)債券券面形態(tài)不同，可以將債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　2、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以規(guī)定，一般包括( )

　　I 優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

　　II 優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額

　　III 優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制

　　IV 優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　上述都是優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件。

　　3、金融期貨的主要交易制度有( )。

　　I 集中交易制度

　　II 標準化的期貨合約和對沖機制

　　III 結(jié)算所和無負債結(jié)算制度

　　IV 每日價格波動限制及斷路器規(guī)則

　　A.I、II、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　考查金融期貨的主要交易制度，主要有：

　　1.集中交易制度

　　2.保證金制度

　　3.無負債結(jié)算制度

　　4.限倉制度

　　5.大戶報告制度

　　6.每日價格波動限制及斷路器規(guī)則

　　7.強行平倉制度

　　8.強制減倉制度

　　9.標準化的期貨合約和對沖機制

　　4、與金融現(xiàn)貨交易相比，關(guān)于金融期貨的特征說法正確的是()

　　Ⅰ.金融期貨的交易對象是金融期貨合約

　�、�.金融期貨交易是一種風險管理工具

　�、�. 金融期貨的交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預(yù)期

　�、�.金融期貨交易一般要求在成交后的幾個工作日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　解析

　　金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個工作日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算。

　　金融期貨交易則實行保證金交易和逐日盯視制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。

　　5、國際債券的特征有( )

　　I 發(fā)行規(guī)模大

　　II 存在匯率風險

　　III 資金來源廣

　　IV 有國家主權(quán)保障

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IIII、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　國際債券的特征有：

　　(1)發(fā)行規(guī)模大

　　(2)存在匯率風險

　　(3)資金來源廣

　　(4)有國家主權(quán)保障

　　6、對基金管理人的概念理解正確的是( )。

　　I 是負責基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)

　　II 由依法設(shè)立的基金管理公司擔任

　　III 基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的最大化

　　IV 基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位

　　A.I 、II

　　B.II、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化;基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨立法人地位。

　　7、按照會計標準，可將金融風險分為( )。

　　I 系統(tǒng)風險

　　II 會計風險

　　III 非系統(tǒng)風險

　　IV 經(jīng)濟風險

　　A.I、III

　　B.II、III

　　C.II、IV

　　D.III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　按照會計標準，可將金融風險分為會計風險和經(jīng)濟風險。

　　8、契約型基金與公司型基金的區(qū)別有( )。

　　I 資金性質(zhì)不同

　　II 投資者的地位不同

　　III 基金的營運依據(jù)不同

　　IV 發(fā)行規(guī)模不同

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點：(1)資金的性質(zhì)不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金的營運依據(jù)不同。

　　9、我國《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為( )。

　　I 將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

　　II 不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　III 以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為

　　IV 向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　基金管理人的職責的內(nèi)容。

　　10、證券投資基金的費用包括( )

　　Ⅰ基金的管理費

　�、� 基金的托管費

　　Ⅲ 基金的交易費

　�、� 基金的服務(wù)費

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　證券投資基金的費用包括管理費、托管費、交易費、服務(wù)費

　　11、我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利有( )。

　　I 分享基金財產(chǎn)收益

　　II 參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　III 按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　IV 在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　在封閉式基金存續(xù)期間，基金份額持有人不得要求贖回基金份額。

　　12、證券公司次級債務(wù)是指()。

　�、� 證券公司經(jīng)批準向股東定向借入

　�、� 證券公司經(jīng)批準向其他符合條件的機構(gòu)投資者定向借入

　�、� 清償順序在普通債務(wù)之后

　�、� 清償順序在股權(quán)資本之前

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　證券公司次級債務(wù)是指證券公司經(jīng)批準向股東或其他符合條件的機構(gòu)投資者定向借人的，清償順序在普通債務(wù)之后，股權(quán)資本之前的債務(wù)

　　13、政府機構(gòu)直接融資的方式包括()

　�、�.財政資本金投入獲得的股權(quán)收益

　　Ⅱ.獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府發(fā)行的國內(nèi)外政府債券

　�、�.獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府向外國政府的貸款

　　Ⅳ.外國政府援助贈款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　政府機構(gòu)直接融資的方式包括(1)財政資本金投入獲得的股權(quán)收益(2)獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府發(fā)行的國內(nèi)外政府債券(3)獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府向外國政府的貸款 (4)外國政府援助贈款(5)由財政投入一些城市基礎(chǔ)設(shè)施項目而帶動外資和民營資本的投入(6)向世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際和地區(qū)金融機構(gòu)貸款。

　　14、修正的美式期權(quán)也叫作()。

　　I 百慕大期權(quán)

　　II 大西洋期權(quán)

　　III 歐式期權(quán)

　　IV 互換期權(quán)

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、III

　　D.I、II、III

　　正確答案是：A

　　解析

　　修正的美式期權(quán)和百慕大期權(quán)、大西洋期權(quán)是同一個概念。

　　15、金融風險對微觀經(jīng)濟的影響包括( )。

　　I 增大了交易和經(jīng)營管理成本

　　II 可能會造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、社會生產(chǎn)力水平下降

　�、� 可能會降低部門生產(chǎn)率

　　IV 可能會降低部門資金利用率

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.Ⅰ、II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　金融風險對微觀經(jīng)濟的影響包括：可能會給微觀經(jīng)濟主體帶來直接或潛在的經(jīng)濟損失;影響著投資者的預(yù)期收益;增大了交易和經(jīng)營管理成本;可能會降低部門生產(chǎn)率和資金利用率。選項的第二條屬于金融風險對宏觀經(jīng)濟的影響。

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