11、基金從設(shè)立到終止要支付一定的費用，它們包括()等。

　　I 基金管理費

　　II 基金托管費

　　III 基金信息披露費用

　　IV基金交易費用

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　基金從設(shè)立到終止要支付一定的費用，它們包括基金管理費、基金托管費、基金交易費、基金運作費、基金銷售服務(wù)費等。

　　12、普通股股東的權(quán)利( )。

　�、窆�司重大決策參與權(quán)

　�、蚬�司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　�、蟛殚喒�司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告等

　�、� 股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　按 照《人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。(1)公司重大決策參與權(quán)。股東基于股票的持有而享有股 東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。作為普通股票股東，行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會、行使表決權(quán)。 (2)公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)。普通股票股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，這一權(quán)利直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟利益上的要求。這一要求又可以表現(xiàn)為兩個 方面：一是普通股票股東有權(quán)按照實繳的出資比例分取紅利，但是全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外;二是普通股票股東在股份公司解散清算時，有權(quán)要 求取得公司的剩余資產(chǎn)。(3)其他權(quán)利。

　　13、銀行業(yè)金融機構(gòu)包括()。

　�、� 商業(yè)銀行

　　Ⅱ 農(nóng)村信用合作社

　�、� 城市信用合作社

　�、� 政策性銀行

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　銀行業(yè)金融機構(gòu)包括商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構(gòu)以及政策性銀行。包括政策性銀行

　　14、一般來講，債券因具有固定的()，因而在二級市場上其市場價格相對于股票價格而言比較穩(wěn)定

　　I 票面利率

　　II 收益率

　　III 期限

　　IV 投資回報

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、III

　　D.III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　一般來講，債券因具有固定的票面利率和期限，因而在二級市場上其市場價格相對于股票價格而言比較穩(wěn)定。

　　15、企業(yè)債券不得用于()。

　�、�.房地產(chǎn)買賣

　�、�.企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營

　�、�. 股票買賣

　�、�.期貨交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　企業(yè)債券不得用于房地產(chǎn)買賣、股票買賣、期貨交易等與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營無關(guān)的風險性投資

　　16、國際債券的投資者，主要有( )

　　I 各國政府

　　II 銀行或其他金融機構(gòu)

　　III 各種基金會

　　IV 工商財團和自然人

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　國際債券的投資者主要是銀行或其他金融機構(gòu)、各種基金會、工商財團和自然人。

　　17、會計師事務(wù)所申請證券資格，應(yīng)當具備的條件包括()

　　I 持有不少于50%股權(quán)的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上

　　II 在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰、刑事處罰、自處罰決定生效之日起提出申請之日止已滿3年

　　III 因以欺騙等不正當手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

　　IV 申請證券資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、III、IV

　　D.III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　會 計師事務(wù)所申請證券資格，應(yīng)當具備下列條件：(1)依法成立3年以上。(2)質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。(3) 注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于 35人。(4)有限責任會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬元。(5)會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計 職業(yè)風險基金之和不少于600萬元。(6)上一年度審計業(yè)務(wù)收入不少于1600萬元。(7)持有不少于50%股權(quán)的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機構(gòu)連 續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。

　　(8)不存在下列情形之一:在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年;因以欺騙等不 正當手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年;申請證券資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批 準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

　　18、從數(shù)量角度看，證券買賣委托包括( )

　　I 市價委托

　　II 限價委托

　　III 整數(shù)委托

　　IV 零數(shù)委托

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　根據(jù)委托交易的數(shù)量，委托可以分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。前者是指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或其整數(shù)倍;后者是指客戶委托買賣證券的數(shù)量不足1個交易單位的情況。

　　19、關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的是( )

　　I 公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責任

　　II 公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益

　　III 公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

　　IV 公司的實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　上述都是普通股票股東的義務(wù)。

　　20、賦予股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的是( )

　　I 保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例

　　II 保護原流通股股東的利益和持股價值

　　III 確保公司股份能足額認購

　　IV 增加公司的募集資金

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　賦予股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的有(1)保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例 (2)保護原流通股股東的利益和持股價值

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