1、證券市場監(jiān)管的原則不包括()。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.保護投資者利益原則

　　C.“三公”原則

　　D.他律原則

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券市場監(jiān)管的原則(1)依法監(jiān)管原則。(2)保護投資者利益原則。(3)“三公”原則�！叭�公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。(4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

　　2、下列中不屬于債券基本性質(zhì)的是( )。

　　A.債券屬于有價證券

　　B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

　　正確答案是：D，

　　解析

　　債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

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　　3、中央銀行針對某些特殊的信貸或某些特殊經(jīng)濟領(lǐng)域而采用的工具是()。

　　A.常規(guī)性工具

　　B.補充性工具

　　C.選擇性工具

　　D.新工具

　　正確答案是：C，

　　解析

　　中央銀行針對某些特殊的信貸或某些特殊經(jīng)濟領(lǐng)域而采用的工具是選擇性工具。

　　4、金融市場是國民經(jīng)濟的“晴雨表”和“氣象臺”，是國民經(jīng)濟的信號系統(tǒng)，體現(xiàn)了金融市場的()功能。

　　A.反映功能

　　B.調(diào)節(jié)功能

　　C.聚斂功能

　　D.配置功能

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融市場是國民經(jīng)濟的“晴雨表”和“氣象臺”，是國民經(jīng)濟的信號系統(tǒng)，體現(xiàn)了金融市場的反映功能。

　　5、()又稱長期金融市場，是期限在一年以上的各種資金借貸和證券交易的場所。

　　A.外匯市場

　　B.貨幣市場

　　C.資本市場

　　D.金融衍生品市場

　　正確答案是：C，

　　解析

　　資本市場又稱長期金融市場，是期限在一年以上的各種資金借貸和證券交易的場所。

　　6、股票凈值又稱為()

　　A.票面價值

　　B.內(nèi)在價值

　　C.清算價值

　　D.賬面價值

　　正確答案是：D，

　　解析

　　股票賬面價值又稱為股票凈值、每股凈資產(chǎn)。

　　7、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行結(jié)束()個月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股股票。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　正確答案是：C，

　　解析

　　上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行結(jié)束6個月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股股票。

　　8、下列中不屬于影響債券利率因素的是( )。

　　A.籌資者的資信

　　B.債券票面金額

　　C.債券期限長短

　　D.借貸資金市場利率水平

　　正確答案是：B，

　　解析

　　影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。

　　9、某股份公司因破產(chǎn)進行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后，其償付的優(yōu)先順序依次是( )。

　　A.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東

　　B.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人

　　D.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東

　　正確答案是：B，

　　解析

　　某股份公司因破產(chǎn)進行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后，其償付的優(yōu)先順序依次是債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東。

　　10、優(yōu)先認股權(quán)即如果公司需要擴張而增發(fā)普通股股票時，現(xiàn)有普通股股東有權(quán)按其持股比例，以()優(yōu)先購買一定數(shù)量的新發(fā)行股票，從而保持其對企業(yè)所有權(quán)的原有比例。

　　A.低于市價的任意價格

　　B.低于市價的某一特定價格

　　C.與市價相同的價格

　　D.高于市價

　　正確答案是：B，

　　解析

　　優(yōu)先認股權(quán)即如果公司需要擴張而增發(fā)普通股股票時，現(xiàn)有普通股股東有權(quán)按其持股比例，以低于市價的某一特定價格優(yōu)先購買一定數(shù)量的新發(fā)行股票，從而保持其對企業(yè)所有權(quán)的原有比例。

　　11、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種()和()相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品。

　　A.金融期貨商品，金融期權(quán)商品

　　B.基礎(chǔ)金融商品，金融期貨商品

　　C.基礎(chǔ)金融商品，金融衍生商品

　　D.現(xiàn)貨商品，期貨商品

　　正確答案是：C，

　　解析

　　結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融產(chǎn)品和金融衍生商品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品。

　　12、()正逐步成為企業(yè)短期融資和銀行提高流動性管理、規(guī)避風(fēng)險的重要途徑，也為中央銀行實施貨幣政策提供了一個傳導(dǎo)機制。

　　A.資本市場

　　B.票據(jù)市場

　　C.外匯市場

　　D.同業(yè)拆借市場

　　正確答案是：B，

　　解析

　　票據(jù)市場正逐步成為企業(yè)短期融資和銀行提高流動性管理、規(guī)避風(fēng)險的重要途徑，也為中央銀行實施貨幣政策提供了一個傳導(dǎo)機制。

　　13、中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)是()。

　　A.充分就業(yè)

　　B.促進經(jīng)濟增長

　　C.穩(wěn)定物價

　　D.平衡國際收支

　　正確答案是：C，

　　解析

　　中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)是穩(wěn)定物價。

　　14、()是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

　　A.短期融資券

　　B.商業(yè)銀行次級債

　　C.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)

　　D.中期票據(jù)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

　　15、外匯風(fēng)險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟實體帶來的可能是損失也可能是營利。它取決于在匯率變動時經(jīng)濟實體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說明匯率風(fēng)險具有( )。

　　A.或然性

　　B.不確定性

　　C.相對性

　　D.隱藏性

　　正確答案是：B，

　　解析

　　外匯風(fēng)險的不確定性是指外匯風(fēng)險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟實體帶來的可能是損失，也可能是營利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟實體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。